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6月9日，证监会例行发布会上，新闻发言人邓舸表示，近日证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称《办法》），并于2017年10月1日起正式施行。

据了解，《办法》共5章40条，主要修订内容包括：一是尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；二是进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；三是优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；四是强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；五是改善合规责任履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。考虑到行业落实有关制度、人员方面的要求需要一定时间，《办法》自今年10月1日起试行。

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