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　　分层新规之下，股转公司更加重视公司规范治理的要求。

　　去年12月22日，股转公司对分层制度进行改革，对创新层准入及维持条件进行调整。创新层维持条件改为以合法合规和基本财务要求为主。

　　读懂君统计，自2017年12月22日至今，已有10家新三板公司被主办券商提示不符合创新层公司治理要求的风险，其中将至发展、欢乐动漫和天线宝宝，已被调至基础层。

　　3月21日，招商证券再一次发布亚太能源不符合创新层公司治理要求的风险提示。

　　公告显示，亚太能源原董秘董丹丹因不具备全国股转系统董秘资格证，不得不辞职，而自董丹丹辞职至今，公司仍尚未聘任新的取得该项证书的董秘。

　　同时，亚太能源不符合创新层公司治理要求且持续时间已达到3个月。鉴于此，公司存在着从创新层调至基础层的风险。

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》规定，创新层公司的董秘应取得全国股转系统董秘资格证；同时，创新层公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。

　　据读懂君不完全统计，自分层新规发布至今，已有亚太能源、蓝德环保 时光科技、雄通股份、德泓国际、仁歌股份、中晨电商、将至发展、天线宝宝、亚风快运等10家新三板公司被主办券商提示风险，不符合创新层公司治理要求。

　　2月12日，欢乐动漫、天线宝宝因未及时聘请持证的董秘而被调至基础层，3月13日，将至发展也因未及时聘请持证的董秘而被调至基础层。

　　分层大考将近，各家创新层公司要注意啦。

　　附创新层维持条件：

　　合格投资者不少于50人。

　　公司治理符合第七条第二项的要求，且最近12个月不存在以下情形：

　　1．挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。

　　2．挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。

　　3．挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。

　　按照全国股转公司的要求，在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告；最近一个会计年度经审计的期末净资产不为负值；最近三个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告。

　　全国股转公司规定的其他条件。

　　文 | 刘云菲

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