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私募状告信托:运营违规、强制平仓、过度补仓损失过亿?回应来了
发布时间:2020-09-02 12:01 来源:中国基金报

  信托公司一向是私募密切的合作伙伴,此前鲜有对簿公堂的案例。然而,近期,一家私募却把信托公司给告了。

  事情是这样的,一家名为“泓赢资本”的私募,在2017年认购了天津信托发起的2个产品,泓赢资本作为劣后B2级,给两只产品分别出资6000万。

 结果巨亏,据泓赢资本向媒体表示,算上补仓和差额补足的钱,其总计亏掉1.2亿元,而其中因天津信托不当行为造成的损失约3000万元。

  因而泓赢资本控诉天津信托,要求赔偿损失。

  泓赢资本控诉天津信托

  8月26日,泓赢资本与天津信托仲裁案正式开庭。泓赢资本认为天津信托作为管理方存在失责和违反合同的行为,使其损失扩大,要求对方赔偿损失约3000万元。

  据媒体报道,仲裁结果预计将在10月之前公布。

  为何控诉?

  管理不尽责,强制平仓、过度补仓损失过亿

  为何要控诉天津信托?

  事情要回到3年前。

  据AI财经社报道,2017年8月至11月期间,泓赢资本以委托人身份认购以天津信托作为管理人发起的两只信托集合计划产品“天津信托·丰裕20号证券投资集合资金信托计划”(以下简称“丰裕20号”)、“天津信托·丰裕9号证券投资集合资金信托计划”(以下简称“9号产品”),规模都为3亿元。

  上述单只产品,3亿资金的组成中,优先资金广发银行出资2亿,劣后B1级委托人出资4000万,劣后B2级即泓赢资本出资6000万。

  买的是谁的产品?

  从中基协可以查看,“丰裕20号”和“丰裕9号”分别成立于2017年8月17日和2017年11月2日,骅钰资产是顾问管理。其中“丰裕20号”于2018年12月5日最后更新的信息显示,该运作状态为“延期清算”;“丰裕9号”于2019年12月10日最后更新的信息显示,其运作状态为“投顾协议已终止”。


  骅钰资产成立于2011年,法人名为周虎,总部在上海,但网上并没有太多关于该私募的资料。

  据泓赢资本,这两个信托产品最终跌破止损线,导致B类委托人不仅没能赚到钱,还大亏了一把。

  而公开数据显示,以丰裕20号为例,2017年曾出现在多家上市公司的前十大流通股东名单中,出现名单后,60个交易内平均亏超17%。


  泓赢资本向媒体表示,信托合同约定,当产品发生到一定亏损时,全部由劣后方承担补仓义务。而当年监管已经对夹层及场外配资监管加强,但是很多金融机构为了规避风险,即在合同中将夹层归到劣后B1级,而B1级一般都会要求与B2级投资者签署差额补足的抽屉协议,这样的架构设定以及《差额补足协议》的存在无疑将B2级投资者放在高风险的地位。

  因此,2019年9月,泓赢资本就天津信托在丰裕20号产品的管理问题提起仲裁,并于2020年1月向监管部门实名举报天津信托的信托产品存在运营违规。

  泓赢资本认为天津信托在运营管理过程中存在失责。包括过度补仓,且都是泓赢资本单家在补。据AI财经社,泓赢资本称,单就丰裕20号产品而言,其就亏损了1.2亿元至1.3亿元,“我最开始时候的本金有6000万元,再加上补仓的3280万研,以及根据差额补足协议赔偿给B1的3000多万元,总计亏掉了1.2亿多元”。

  此外还有暴力平仓、停盘资产清算不当等问题。

  因此,泓赢资本在仲裁庭上提出,“天津信托应按照其过失行为导致的损失增加额,对泓赢资本进行赔偿。其中,被动过度补仓导致加大损失1300多万元,暴力平仓加大损失500多万元,停牌资产处理不当加大损失900多万元,再加上60多万元的管理费退回等项目,合计约3000万元”。

  天津信托曾回应:产品合法合规

  密切关注事态发展

  而对于泓赢资本的指控,天津信托曾在5月26日发布一份《律师严正声明》作为回应。

  天津信托称,个别委托人举报提及的“丰裕”集合资金信托产品,系天津信托经金融监管部门合法报备发行的信托产品,早已清算完毕。天津信托已严格按照监管要求和合同约定履行合同义务,依法维护和保障委托人的合法权益。

  将密切关注事态发展,随时采取一切合法有效手段追究侵害天津信托合法权益行为人的法律责任。


  公开资料显示,天津信托由中国人民银行天津市分行创建,于1980年10月20日成立,并于同年11月1日正式对外营业,是国内最早成立的信托投资机构之一。

  而在开庭前夕,天津信托刚完成公司变更:上实集团以94.09亿元的价格入主天津信托,获得其77.58%股权。

  然而,天津信托的业绩却持续下滑:2020年上半年(未经审计)天津信托实现营业收入2.19亿元,同比减少15.11%,实现净利润1.3亿元,同比下降39.25%。

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