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联储基金被中止审查 累计已达8家
发布时间:2020-10-03 08:56 来源:中国基金报

大资管时代,包括外资、阳光私募等各大类资管机构“群雄逐鹿”公募基金牌照,但也有机构旗下拟设立公募基金管理公司遭到“中止审查”。

证监会公布的最新一期《基金管理公司设立审批》显示,联储基金出现在中止审查列表之中。

据业内人士介绍,新基金公司审批是一项非常细致的工作,部分新基金公司从递交申请材料到拿到核准设立批复需要经过好几年时间,在此期间,部分出资人不再满足基金公司发起股东条件或无意再开展公募基金业务,都有可能导致出现中止审查的情形。

在此之前,就有包括本源、安邦、太平洋、苏宁、不二、景泽、国鑫等其他7家申报的基金公司从去年年底开始就陆续处于中止审查状态。早前,上市公司智度股份也对外发布公告称,同意终止证源基金设立申请工作。

联储基金中止审查

等待超四年时间,联储证券布局公募基金业务“突遭”波折。

证监会公布的最新一期《基金管理公司设立审批》显示,联储基金的审批状态备注为“中止审查”。

设立审批表同时显示,联储基金设立申请的材料早在2016年8月26日就被接收,2017年2月15日获正式受理,同年6月15日收到第一次反馈意见,此后再无新的审批进展,直至最近中止审查。

根据证监会的行政许可审核流程,“中止审查”不等同于“终止审查”。中止审查之后仍有望恢复审查,且审查部门书面通知申请人中止审查日至书面通知恢复审查日,不计算在审核期限内。

事实上,早前联储证券对外招募全球合伙人时曾经透露,目前正积极筹备各直投子公司、公募基金公司等。

当时的招聘岗位需求表中,“公募基金公司(筹备)总经理”一职也位列其中。

据官网介绍,联储证券原名众成证券,成立于2001年2月28日,注册资本25.731亿元人民币,净资产57亿元人民币,注册地为深圳。目前,联储证券在全国已设立60家证券营业部、19家分公司和2家子公司(另类投资子公司和私募投资基金子公司),且是一家涵盖证券经纪、证券资产管理、证券投资咨询、证券承销与保荐在内的全牌照券商机构。

联储证券2019年年报显示,联储证券2019年全年实现营业收入9.15亿元,同比增长34.7%;实现净利润1.04亿元,同比增长157.81%。在2019年证券公司分类结果中,联储证券获BB评级,与上一年度持平。

多家拟设立基金公司中止审查

截至2020年8月底,包括取得公募牌照的证券公司、券商资管、保险资管在内,我国境内共有基金管理公司143家。2018年新增13家,2019年新增3家(包括重新批复),2020年以来,东兴基金、民生基金等8家基金公司也陆续拿到设立批复。

由于种种原因,部分上报的基金公司短时间或无法加入公募基金队伍。根据相关公示,本源、安邦、太平洋、苏宁、不二等5家申报的基金公司2019年年底开始处于中止审查状态,至今仍未恢复审查。今年以来,景泽、国鑫基金也被中止审查。

一位基金公司人士猜测,一些遭到中止审查的基金公司可能与规范审批进度有关。部分审批时长超过审批期限的拟设立基金公司需要做出提示。

上述基金公司人士强调,根据证监会的行政许可审核流程,“中止审查”不等同于“终止审查”。中止审查之后仍可恢复审查。

“《证券投资基金法》等相关法规对基金公司发起股东有非常严格的要求。申请过程中,存在违规或财务亏损的公司均不符合申请设立基金公司股东条件。”一位基金公司高管表示:“申请设立基金公司是一项极为复杂的工作。无论是个人还是机构发起人,申请公募牌照都要经过严格的程序,过程中也会遇到各种各样的情况。”

“公募基金竞争激烈,新基金公司突围不易,也不排除部分机构在审批过程中改变了主意,撤回设立基金公司的申请。”一位业内人士说。

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