近年来，监管趋严态势不减，却仍有私募“以身试法”，监管的态度很明确，这类私募最终的结果将是玩火自焚。 近日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布的《纪律处分事先告知书》显示，深圳市滨海基金管理有限公司（以下简称“滨海基金”）存在违规承诺最低收益，向不合格投资者募资等五大违法违规事实，而且广州市公安局7月曾通报，滨海基金非法吸收公众存款16亿元，涉及利益受损群众约2000人，中基协称将取消滨海基金会员资格，撤销滨海基金私募基金管理人登记。
滨海基金的“五宗罪” 中基协近日发布的纪律处分事先告知书，让滨海基金再次进入公众视野，其违规操作也使得不少业内人士感慨称：“都是些小私募经常容易出现的错误，在监管一再强调以及严惩下，必须避免，守住合规底线。” 公开资料显示，滨海基金有五大违规事实： 一是部分产品募集完毕后未按规定向协会备案，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）第八条的规定。 二是向非合格投资者募集资金。经查，滨海基金管理的 “盈聚六号理财计划”存在向投资金额低于100万元的非合格投资者募集资金的行为。 三是向投资者承诺最低收益。滨海基金通过在产品确认函中以约定预期收益的方式向投资者承诺最低收益。 四是资金募集文件不规范，未向投资者进行风险揭示。据悉，“盈聚六号理财计划”投资合同的风险揭示书仅有募集机构签章，未由投资者签字确认。 五是未按规定向协会报告重大事项。根据广州市公安局天河区分局的通报，该局于2020年3月依法对滨海基金涉嫌集资诈骗立案侦查，对滨海基金实际控制人林某等45名犯罪嫌疑人执行了刑事拘留等强制措施。滨海基金未按规定向协会报告相关情况。 公开资料显示，滨海基金成立于2013年7月，为私募股权、创业投资基金管理人，对于上述五项违规事实，中基协决定取消滨海基金会员资格，撤销滨海基金私募基金管理人登记。并将其实控人林少鹏加入黑名单，期限为五年，并取消其基金从业资格。
非法集资16亿元 坑了近2000人 其实，这并非滨海基金第一次出现在大众视野。早在今年7月，广州市公安局通报称：天河警方在开展“飓风2020”专项行动中，侦破一宗特大非法集资案件，涉案的深圳滨海基金公司非法吸收公众存款16亿元，涉及利益受损群众约2000人。
天河警方查实，2016年至2019年12月期间，在未取得向公众吸收存款的资质下，犯罪嫌疑人林某等人利用深圳滨海基金公司名义，先后以20余个项目发行理财产品30余个，累计募集资金20亿元；2019年10月开始不能如期兑付，累计存量待付额16.34亿元，涉及客户人数1938人。 根据通报，深圳滨海基金公司在陕西、山东、湖南等地成立分公司，以及以滨海企业信息咨询有限公司名义，在辽宁、江苏、浙江等地成立分公司或分部，大肆招聘业务员，通过举办高尔夫球赛、推介会、路演等公开方式，或让业务员向社会不特定人群进行公开宣传或口口相传等形式，彰显公司实力并推介理财产品。 为大量吸纳资金，该公司的产品说明宣传单以及公司业务员口头或微信、短信、邮件等明确向客户承诺，本金不受损失并可获得8%到11%不等年化收益；公司允许业务员以个人名义提出申请，即可成为“超级投资人”，接收投资额低于100万元不合格投资人的投资款。 天眼查显示，深圳滨海基金公司成立于2013年7月5日，注册资本1.5亿元人民币，今年1月，该公司因未履行生效法律文书义务被列为失信被执行人。目前该公司还是七十余起案件的被执行人。
私募监管趋严 “股权私募基金由于封闭期较长，而且相比于股票多头更加不透明，数量也更多，因此近年来风险事件频发，不过在监管趋严的态势下，一些违规操作甚至伪私募将逐渐丧失生存空间。”沪上一位私募研究员表示。 中基协最新数据显示，截至2020年8月末，存续私募基金管理人24447家，管理基金规模15.02万亿元，其中，私募证券投资基金管理人8814家，私募股权、创业投资基金管理人14943家，私募资产配置类基金管理人9家，与上月持平，其他私募投资基金管理人681家。
管理人数量众多的私募业今年继续受到严格监管。9月11日晚上，中国证监会便发布就《关于加强私募投资基金监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知，主要内容包括规范私募基金管理人企业名称和经营范围、从严监管集团化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投资者非公开募集的底线、强化私募基金管理人从业行为负面清单、明确私募基金财产投资的负面清单，形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求。 另外，9月底，中国证券投资基金业协会连发两份公告，注销59家问题私募，包括失联私募以及不能持续符合管理人登记要求的私募。 财经钻CZ，真正的价值型数字币，推动创新、科技、创业投资、价值型财经等等的进步和发展。 财经钻CZ 官方客服QQ：318059325 微信：wdcjcne 邮箱：kefu@cjz.vip Telegram：@cjzvipe |
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