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华宝基金老鼠仓案始末:女基金经理3年狂赚一个亿,二审被判五年
发布时间:2020-10-15 09:16 来源:界面

近期,中国裁判文书网公布了前华宝基金投资副总监蒋宁特大“老鼠仓”案的判决结果,二审判决蒋宁有期徒刑五年。此时曝光陈年老鼠仓案对华宝基金口碑或有一定的不利影响。

据悉,蒋某1971年1月20日出生于江苏省苏州市,硕士研究生文化,原系上海青沣资产管理中心(普通合伙)执行事务合伙人。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2017年3月15日被刑事拘留,同年4月21日被逮捕。

判决书显示,2010年7月3日至2013年8月22日,蒋某担任华宝兴业基金发行的行业精选股票型证券投资基金经理,期间将利用职务便利获取的投资信息透露给其丈夫王某玉、其父亲蒋某。

其中蒋某、王某使用黄某证券账户买卖相同股票89只,累计成交金额2.49亿元,非法获利534.30万元;王某使用其它8个证券账户买卖相同股票,累计成交27.47亿元,非法获利1.08亿元。

三年实现“小目标”,狂赚一个亿

根据有关资料显示:蒋宁1995~96年任职上海万国证券公司证券投资总部,1996年至2010年3月任职于申银万国证券公司证券投资及金融衍生品总部从事证券投资。

2010年4月加入华宝兴业基金管理有限公司任华宝兴业基金的基金经理助理,2010年7月升任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金的基金经理,2012年3月起任投资副总监。

2013年9月蒋宁离职,任上海青沣资产管理中心总经理并兼任首席投资官。

判决文书显示,2010年7月3日至2013年8月22日,蒋宁担任华宝兴业基金发行的行业精选股票型证券投资基金经理,对该基金买卖股票拥有决定权。

在此期间,蒋宁将利用职务便利将基金投资信息透露给丈夫王某、父亲蒋某,由王某、蒋某控制使用他人证券账户,利用该信息先于、同期或稍晚于华宝行业精选买卖相同股票188只,累计成交金额29.96亿元,非法获利1.14亿元。

案发后,蒋宁主动到青岛市公安局投案,仅由蒋宁及王某退还的非法所得就高达8000万元。三年就帮助家人赚了一个多亿,这样的好女儿、好媳妇不知道能让多少人“艳羡”。

股票名称“传纸条”,投资内幕公开看

据蒋宁交代,在其任职期间,父亲问及有没有好股票,蒋宁就会推荐,有时怕父亲记性不好,还会将股票的名称写在纸条上交给父亲。有时父亲身体不好或者外出旅游,账户就会交给丈夫王某操作。

除向父亲推荐股票,平时蒋宁还会和王某谈论股票,主要聊一些基本面、大盘方面的事情,有时其出差回来,也会和他聊调研公司的一些情况,“觉得调研公司不错时,会顺口说准备买点。”

蒋宁丈夫王某也证实,蒋宁任职期间,在家经常和其讨论股票,说一些她自己看好的股票,说一下对个股的研究、调研情况以及看法。她回家经常带着华宝行业精选当日的持仓明细,丈夫能看到,也会和蒋宁交流公司为何会买某只股票。

蒋宁去外地出差调研时,丈夫会问她去哪家公司,调研回来后,丈夫也会和蒋宁交流调研情况,甚至曾跟随蒋宁去上市公司调研。同时,蒋宁经常将公司的电脑和资料带回家,丈夫都可以查看,包括华宝兴业的持仓明细,都没有回避。

更有甚者,蒋宁的丈夫王某还曾经以“调研”的名义,跟随蒋宁一同前往上市公司了解上市公司情况,不明真相的上市公司在向蒋宁提供内部资料的同时,也将信息直接透露给了与基金公司毫无关系的王某。

涉案期间,按照“前五后二”行业认定趋同交易时间的惯例标准,涉案9个证券账户大量频繁交易股票,与行业精选基金交易的股票存在高度趋同,趋同率平均达80%左右,个别账户高达90%以上。

在判决结束后,王某表示:“把家里的资金通过炒股的方式进行财富积累,因为蒋宁在基金公司做经理,有这个便利条件,通过这些账户,其挣了大约一个亿。”

十年前“老鼠仓”如今才曝光

“正义有可能会迟到,但永远不会缺席”,这句剽窃中国古代成语“亡羊补牢,犹未为晚”的网络流行语不知道糊弄过多少吃瓜群众。

《投研观察》了解到,新证券法第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。上述稽核人员称,目前新证券法这一规定强化了证券交易实名制要求,会对预防“老鼠仓”有所助益。

如今,虽然1.1亿特大“老鼠仓”案尘埃落定,但值得注意的是,蒋宁涉案的时间是,2010年7月3日至2013年8月22日。为何10年前涉案的“老鼠仓”如今才曝光?

一位公募基金稽核人员表示,“老鼠仓”交易的当事人往往会借用他人账户,存在一定的隐蔽性,“蒋宁案”正是由她本人主动投案,在查处的时候,监管需要跨越调查多个机构和个人的账户,比较复杂。

同时,这位稽核人员也表示:近几年监管单位加大了查处“老鼠仓”的力度,尤其是采用大数据“捕鼠”手段能够提高效率,而且不管“老鼠”已经离开“谷仓”多长时间,都要将其绳之以法。

如今,往年存在的“老鼠仓”问题陆续被披露,今年以来,除了蒋宁之外,还有银华基金前基金经理周可彦、广发基金原基金经理白金、上海天猊投资管理有限公司法定代表人杜景涛、珠海中南投资管理有限公司实控人王青方、上投摩根基金原基金经理吴文哲、泰信基金原基金经理柳菁等人。

我们应该为正义得到了伸张而庆贺,同时也希望在科技高速发展的今天,能少一些亡羊补牢,多一些防患未然。

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