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私募基金爆雷、失踪、被注销 登记备案标准或将改进
发布时间:2019-10-24 12:26 来源:华夏时报

  又有12家问题私募被注销!

  10月21日晚间,中国证券投资基金业协会发布公告,现有山东龙元建投投资管理有限公司(下称:龙元建投)等12家私募基金管理人不能持续符合管理人登记要求,满足注销条件。记者注意到,除了龙元建投外,此次的注销名单中还有中财佳成、知投资本、富坤中技等多家股权投资机构。

  12家私募被注销

  10月21日,中基协公布了12家不合格私募名单,多家知名创投机构、上市公司中招。

  其中,富坤中技格外引人瞩目。业内颇具名气的创投机构富坤创投为其最大股东,持股90%。另外,国家级技术交易平台中国技术交易所持股5%。富坤创投成立于2008年,投资主要聚焦于先进制造、消费服务、医疗健康、TMT等行业,投资项目有新立讯、南方银谷、致远互联、四方新材、玩咖欢聚、中电数通、慈铭体检、漫友、微芯生物等。其中,微芯生物为科创板“过会第一股”,并已于8月12日正式敲响开市锣。

  富坤中技成立于2010年,管理一只已备案私募股权基金“北京中技富坤创业投资中心(有限合伙)”。根据私募通数据显示,该基金规模为2亿元人民币。

  另外,在业内较为活跃的知投资本,也被列入将注销私募登记资格的名单。知投资本2016年4月成立于北京、注册资本1亿元,目前一共管理着3只基金,专注于机器感知、智能机器人、大数据、人工智能等高科技领域的投资。2018年1月,知投资本在IT耳朵、IT桔子联合主办的“金耳朵奖” 颁奖盛典中,获得“2017智能行业最佳投资机构 Top10”。2018年7月,知投集团与贵阳银行举办投贷联动合作签约仪式。此次合作中,知投集团拟与贵州省内股权基金机构组建私募股权基金总规模人民币100亿元。

  其中,第一批投资方向为绿色科技和制造,包括智能科技、军民融合、文教娱旅等方面,第二批投资方向为绿色生态,合作方式为由知投集团直接管理及合作的基金给优质企业进行股权投资、贵阳银行额外提供信贷类资金支持。

  但此后,市场上再没有知投资本的消息,至到一年后,被中基协注销资格。一名知投资本已离职员工对《华夏时报》记者透露,据他了解到的情况,目前公司还在运转。

  而龙元建投的第一大股东则是上市公司龙元建设(8.330, -0.02,-0.24%)集团股份有限公司(下称:龙元建设),持股比例为78%。另外,青岛市建设投资有限公司、北京创屹投资管理有限公司也是龙元建投的股东。龙元建投为私募股权、创业投资基金管理人,成立于2016年3月、登记于2018年4月。与富坤中技情况类似,该机构也只管理了一只备案基金产品。

  另外一家股权投资机构中财佳成曾多次收到监管罚单。该机构成立于2015年3月19日,注册资本为1000万,实缴400万,目前公司旗下有几只基金厦门佳成一号产业投资基金合伙企业(有限合伙)、厦门佳成三号股权投资基金合伙企业(有限合伙)。2018年,厦门证监局对中财佳成下发责令改正措施决定,其中提到,中财佳成未对基金进行风险评级;基金未托管,且未明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;未披露关联交易信息;未妥善保存私募基金投资和交易的记录等。此前,2016年12月,中财佳成也收到过厦门证监局的罚单。主要问题包括,登记备案的信息不准确、投资行为不规范等。

  截至2019年6月底,中基协依公告注销、依失联、异常经营等程序注销以及主动注销机构总计15100家;列入自律核查机构423家;要求592家异常经营机构提交专项法律意见书;公示未及时履行信息报送义务异常机构5829家;公示失联机构776家。这是中基协会长洪磊在“2019年中国母基金峰会”上给出的数据。

  强监管风暴将持续

  今年以来,私募基金管理人新增登记数量增速放缓。1月至8月数据显示,管理人新增登记与注销数量实现动态平衡,已登记管理人总量略有下降。

  资管新规实施、去杠杆的深入以及私募行业监管加强等,都是失联机构增多的原因。有业内人士表示,中基协主动审查并将部分失联私募注销,有利于行业高质量发展。

  实际上,近两年随着私募基金爆雷、失联等事件频发,行业自律管理与发展中的不足逐渐显现出来。违背基金本质和专业道德要求给私募基金行业带来形形色色的问题。首当其冲的就是管理人登记中的“集团化”问题。洪磊表示:“部分机构无视忠实履行信义义务、为投资人谋求最佳收益的专业道德要求,将私募基金视为‘提款机’,为集团内融资业务‘输血’,内控失效。”

  此外,有北京地区股权投资机构投资人对《华夏时报》记者说,股权基金治理规则尚不太清晰。其中,“明股实债”是行业中存在的最大问题之一。很多机构表面进行股权投资,但会以回购、第三方收购、对赌等形式获得固定收益,实质上是债权投资,资金多被运用在房地产领域。

  今年爆雷的多家私募股权机构涉及明股实债产品。此类机构多采取“借新还旧”的举措, 一旦资金供应链中断,风险立马显现出来,上述投资人表示。今年7月,曾经名噪一时的PE机构永柏资本被爆出深陷66亿的兑付泥潭,各路维权群四起。而其中有31亿投资地产股权项目。

  目前,国内私募基金制度供给短缺。尤其合伙型基金治理规则不清,存在《基金法》与《合伙企业法》规则不协调、GP与管理人角色混淆等问题。股权创投基金采用合伙型组织形式的比例已达70%,迫切需要理顺相关制度规则。

  洪磊透露,协会将于近期发布新版《备案须知》,明确私募基金备案总体性要求和私募证券、股权基金备案具体要求。进一步提升登记备案标准化和透明度,提升合理预期与合规自觉。

  此外,10月17日,证监会主席易会满主持召开私募股权和创投基金座谈会。会议也提出,将采取四项举措促进私募股权基金行业发展,包括逐步出清“伪私募”、抓紧修订私募基金监管办法、建立分类备案机制、推动完善私募股权基金税收政策等。同时,将切实改进登记备案工作。指导基金业协会细化登记备案标准和要求,完善流程、优化服务,建立分类备案机制,全面提升透明度。

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