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因“泄密”被公安抓获,广发基金经理火速辞职,趋同交易20只股票
发布时间:2020-11-03 10:45 来源:法眼看市

  莫名其妙辞职,总有不能说的秘密

  2017年6月19日,广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)发布公告,基金经理李险峰辞职,同时增聘刘格菘为基金经理。

  一晃时间三年过去了,李险峰已被资本圈遗忘。

  2020年11月2日,法眼从重庆市高级人民法院获悉一份判决,揭开了李险峰火速辞职的原因。

  重庆市第一中级人民法院判决认定,2012年12月至2017年6月期间,被告人李险峰先后担任广发基金管理有限公司(以下简称广发基金)投资经理、基金经理等职务。2013年7月24日至2013年12月26日,李险峰管理公司部分年金产品;2014年12月24日至2016年9月19日,李险峰管理广发新经济混合基金;2015年6月13日至2016年9月19日,李险峰管理广发小盘成长混合基金。

  2013年9月至2015年9月,李险峰将其管理的年金、广发小盘成长混合基金、广发新经济混合基金产品中的多支股票交易信息多次透露给张某(另案处理),暗示张某交易相应股票。

  张某使用他人股票账户,先于或同期于广发基金管理有限公司进行交易,趋同交易股票数20余支。

  2017年6月5日,李险峰被公安机关抓获。被抓后,李险峰火速从广发基金辞职。

  事实上,从李险峰任职期间的回报来看,也并不出色。广发小盘成长混合的基金规模为154.93亿元、广发新经济混合基金规模32.36亿元,在管理的2年期间,任职回报分别是亏损45.83%,盈利14.72%。

  就这成绩,还搞老鼠仓。

  重庆市第一中级人民法院审理李险峰犯利用未公开信息交易罪一案,于2020年6月11日作出(2018)渝01刑初74号刑事判决。重庆市第一中级人民法院判决认为,被告人李险峰利用因职务便利获取的未公开信息,暗示他人从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为构成利用未公开信息交易罪。

  鉴于本案尚未造成严重后果,且李险峰与涉案账户之间无利益关联,其主观恶性较小,依法判决李险峰犯利用未公开信息交易罪,免予刑事处罚。

  宣判后,被告人李险峰对判决不服,提出上诉。

  李险峰及其辩护人提出,张某证言不属实,二人交流的信息并不属于“未公开信息”。

  重庆市高级人民法院二审指出,经查,张某的证言由侦查机关依法取得,其内容客观真实应予采信,并证实李险峰有明示或暗示张某从事相关交易活动的行为;沪深交易所市场法律部提供的趋同股票数、趋同股票占比、趋同金额、趋同金额占比等数据,证实在李险峰管理广发基金的期间,即2013年7月至2016年9月,张某控制的股票账户与李险峰相关交易指令趋同股票数占比44.44%到71.43%不等,趋同金额占比48.16%到63.16%不等,且趋同度明显高于李险峰未管理广发基金期间。

  故根据时间的跨度、趋同交易股票的数量、金额、占比,结合张某的证言、李险峰的供述,足以认定李险峰的行为构成利用未公开信息交易罪

  二审裁定驳回上诉,维持原判。

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