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知名私募操纵亚星客车等被罚2亿,曾是“福建涨停敢死队”成员
发布时间:2021-01-08 10:09 来源:市界

2020年底,证监会连发了多份行政处罚书,其中一份引发了市场高度关注,涉及的是曾经在业内小有名气的一家私募——福建旭诚资产和其掌门人陈贇。

行政处罚书显示,2016年前后,福建旭诚资产通过控制11个产品的证券账户和63个个人账户,在2016年操纵了博信股份、亚星客车等10只股票,涉及资金量巨大。最终,证监会以操纵市场为由对其罚没金额超过2亿,并且对主要负责人陈贇采取10年市场禁入措施。

行政处罚决定书显示,福建旭诚资产在涉案期间实际控制了“长安国际信托股份有限公司-旭诚二期证券投资(长安投资283号)集合资金信托”、“福建旭诚资产管理有限公司-旭诚兴达证券投资基金”等11个产品证券账户;同时还有“兴业证券福州五一北路蔡某东”、“长城证券武汉关山大道蔡某东”等63个个人证券账户。

被操纵的股票一共有10只,分别是博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电。在操纵期间,这些股票的股价都出现了不同程度的拉升,距上证指数和行业指数偏离较大。

以博信股份为例,福建旭诚资产控制多个账户,在2016年5月18日至5月19日交易博信股份,买入114.49万股,成交金额2275.40万元,卖出75.85万股,成交金额1575.73万元,期末余38.64万股,扣除相关交易税费后获利99.60万元。在两个交易日内,其账户组买入成交量占当日市场成交量超过10%,且均排名第一。

在博信股份获得高额收益后不久,福建旭诚资产又对该股票进行了交易。

2016年5月30日至6月1日,福建旭诚资产在持有98.64万股基础上,买入成交86.95万股,成交金额1794.03万元,卖出成交185.58万股,成交金额3890.76万元,期末无余股,获利55.48万元。其中,2016年5月30日账户组集中买入,买入成交占比31.28%,买入成交量排名第一,当日持股占流通股比为0.8%。

但是在2016年6月14日至6月28日期间,福建旭诚资产买入成交727.48万股,成交金额1.49亿元,全部卖出,卖出金额1.47亿元,致使交易亏损了197.58万元。

其具体操纵手法主要是连续买卖和虚报申购。福建旭诚资产会以低价申买垫单,制造买盘汹涌假象,然后在第四档价位申报单子,等到档位上升至第1档或者第2档时候全部撤单。

由于出现操纵市场行为,证监会依据证券法没收福建旭诚资产违法所得5268.41万元,并处以1.58亿元罚款;对总经理陈贇给予警告,并处以60万元罚款;对董事长杜闽峰给予警告,并处以30万元罚款;对副总经理陈晗给予警告,并处以20万元罚款;对研究员、交易员蔡兆艺、林通分别给予警告,并分别处以5万元罚款。

根据陈贇、蔡兆艺、林通等人的电脑信息,福建旭诚相关人员的聊天记录,陈贇对交易员作出过如下包括“尾盘拉上去”“垫单要大一些”“底下撤单”的指令,认定陈贇系操纵市场的主要责任人员。

证监会对陈贇采取10年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

据公开信息显示,陈贇有十多年的证券投资经验,曾是原“福建涨停敢死队”领军成员。在2005年、2006年牛市期间,陈贇凭借追涨停股,每年投资收益高达数十倍。2013年,他在福建组建私募机构旭诚资产,并且参与主导多个上市公司并购重组。

福建旭诚资产在成立后一直是私募市场比较知名的机构,作为总经理,陈贇还经常出来参与会议,为福建旭诚资产频频发声。但是随着一纸罚单落地,陈贇和福建旭诚资产的故事得以终结,一代枭雄落幕。

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