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浙江证监局再出手:6私募收罚单 信业基金旗下4家私募被责令改正!
发布时间:2019-11-07 08:42 来源:每日经济新闻

  监管层对私募基金的监管继续保持“高压”态势。10月12日~10月28日短短17天内,浙江证监局陆续对21家私募下发了监管函。而在11月5日,浙江证监局再度对6家私募下发了监管函。

  《每日经济新闻》记者注意到,股权穿透后可以发现,温诺房地产有限公司旗下的4家私募中,部分基金因存在分期滚动发行、期限错配、脱标分离定价等情形而被证监局责令改正。上述4家私募都是通过信业股权投资管理有限公司持股,而信业股权投资管理有限公司由中信证券、中国金谷国际信托以及战略投资者共同出资组建。

  浙江证监局再对6家私募下发监管函

  近期,监管层对私募基金的监管继续不断升级。继10月12日对8家私募下发监管函、10月21日对9家私募下发监管函、10月28日对4家私募下发监管函之后,11月5日,浙江证监局再对包括杭州博海汇金资产管理有限公司、嘉兴市信诚业达股权投资管理有限公司、信业华福投资管理有限公司、嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司、嘉兴信业盛创投资管理有限公司以及嘉兴惠博投资管理有限公司在内的6家私募基金下发了监管函。

  其中信业华福投资管理有限公司因为部分基金未在募集完毕后向基金业协会办理基金备案手续,未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制,存在与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职等问题而被证监局采取责令改正监管措施。杭州博海汇金资产也被采取责令改正监管措施,主要是因为公司存在未按合同约定管理私募基金及向投资者披露相关信息、未要求投资者提供符合合格投资者条件的资产证明文件或收入证明文件等行为。

  值得注意的是,嘉兴市信诚业达股权投资在开展私募基金业务中,部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;部分基金在未托管的情形下,未在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制,存在与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职等问题,因此被证监局采取责令改正监管措施。

  而嘉兴信业瑞佑投资部分基金在募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续;在未收到项目方回款的情形下,向投资者分配收益;未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制,存在与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职等问题,因此被证监局采取责令改正监管措施。此外嘉兴信业盛创投资管理有限公司以及嘉兴惠博投资管理有限公司也因为在展业过程中出现违规问题而被责令改正。李根、张伟、任文波、马博、杜谢分别作为嘉兴市信诚业达股权投资管理有限公司、嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司、嘉兴信业盛创投资管理有限公司、嘉兴惠博投资管理有限公司、信业华福投资管理有限公司的法定代表人兼执行董事,对公司上述问题负有主要责任,被证监局出具警示函。

  信业基金旗下四家私募因期限错配等问题被责令改正

  在10月28日浙江证监局下发的监管函中,龙树资本、浙江联合中小企业资本、杭州鸿泰股权投资基金、杭州国瀚基金都存在部分基金脱离标的资产的实际收益率进行分离定价的情况。另外龙树资本在展业过程中,还存在着“借新账还老账”的把戏,公司部分私募基金后续投资者的资金进入基金募集账户后,公司直接用于支付前期投资者的本金和收益。

  记者注意到,在11月5日浙江证监局下发的监管函中,同样有私募存在着分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。其中嘉兴市信诚业达股权投资在开展私募基金业务中,部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;而嘉兴信业瑞佑投资也存在部分基金在未收到项目方回款的情形下,向投资者分配收益的情形。

  此外,嘉兴惠博投资部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;就是部分基金存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。嘉兴信业盛创投资部分基金未按合同约定使用基金财产,相关资金被用于支付其他投资者本金及收益;部分基金存在分期滚动发行、期限错配、脱离标的资产的实际收益水平进行分离定价等情形。

  记者查阅启信宝数据显示,上述嘉兴市信诚业达股权投资、嘉兴信业瑞佑投资、嘉兴信业盛创投资、嘉兴惠博投资这四家私募机构经过股权穿透后的股权结构都指向了同一家公司——温诺房地产有限公司。其中温诺房地产持有信业股权投资管理有限公司32%的股权,而信业股权投资管理有限公司持有嘉兴市信诚业达股权投资100%的股权。而嘉兴信业瑞佑投资、嘉兴信业盛创投资、嘉兴惠博投资经过股权穿透之后的股权结构也同样如此。

  此外,启信宝信息显示,信业股权投资管理有限公司是由中信证券、中国金谷国际信托以及实力雄厚的战略投资者共同出资组建,以自有资金和受托资产进行债权和股权投资,并提供相关服务及咨询的专业基金管理公司。公司目前已经成功设立多支房地产投资基金,以股债结合、债权等方式投资运作了十余个优质项目,所管理的基金规模超过1000亿元人民币。

  信业基金旗下产品曾因资金问题延期兑付

  记者同时注意到,信业股权投资管理有限公司在今年曾爆出旗下产品延期兑付。《中国经营报》今年6月份的报道显示,两年前信业股权投资管理有限公司成立了私募基金,分别以信托贷款和股权投资的方式投向北京京奥港置业有限公司。根据约定,京奥港置业销售资金回笼账户将由信业基金监管,信业基金在其尽调报告中指出,“预计融资期内回款金额13亿元”,这也被信业基金及投资人认为是上述基金最终能够获得正常兑付的重要保障和来源。

  2017年5月,信业基金通过子公司石河子信远业丰股权投资管理有限公司成立了荣耀1号产品,募集资金约4.2亿元,用于受让一款信托产品的受益权,最终投向京奥港置业。据报道,2018年12月20日,荣耀1号未能按时支付贷款利息,出现违约。而今年5月5日,在荣耀1号即将到期之时,信远业丰给荣耀1号投资人出具了一份《延期报告》,因无现金资产分配本息,延长存续期不超过12个月。

  信远业丰也在报告中提及,将积极推进相关诉讼的进展,并对信托受益权的出让方进行追偿。报告中提及的诉讼,与荣耀1号成立时受让信托受益权有关。在发现监管账户内资金异常后,信远业丰将此次信托受益权的出让一方诉至法院,陆续到期的私募基金产品面临无资金可兑付的窘境。在信托受益权转让之前,所涉项目已经销售回款16.4亿元,然而实际累计进款余额仅为7.6亿元。

  根据信业基金方面在庭审中提供的信息,在信托受益权转让之前,涉案项目已经销售并回款了16.4亿元,然而最终有8亿多元销售回款既没有进入京奥港置业的监管账户,也没有进入京奥港置业的其他账户。启信宝数据显示,信业股权投资管理有限公司持有100%的石河子信远业丰股权投资管理有限公司的股权,而经过股权穿透之后的股权结构显示,温诺房地产有限公司间接持有32%的信业股权投资管理有限公司股权。

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