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九鼎集团“处罚落地”:市值5年蒸发900亿
发布时间:2021-01-20 17:35 来源:时间财经

  曾为“新三板之王”。

  上述违规所得的5亿元,大致相当于九鼎集团2020年前三季度净利。

  主营私募股权投资管理的九鼎集团,于2014年4月29日在新三板挂牌。财报显示,2020年前九个月,九鼎集团归属挂牌公司股东的净利润为5.23亿元,扣非归属净利润为5.19亿元。截至2020年3季度末,公司实控人为吴刚、吴强兄弟等共五人。

  证监会认为,在上述违法行为中,九鼎集团时任公司董事长、九鼎控股执行董事吴刚起到组织、策划、决策、领导作用,为直接负责的主管人员。吴刚合计被罚没40万元。

  天眼查显示,成立于2013年的九鼎控股,法人和大股东均为吴刚。除控股九鼎集团外,吴刚还在人人行科技股份有限公司等20家企业担任高管或法人。另据胡润研究院“2015胡润百富榜”,吴刚曾以180亿元身家位列百富榜第120位,成为“新三板首富”。

  据九鼎集团2020年三季报,现年44岁的吴刚,毕业于西南财经大学,管理学硕士,具备注册会计师、法律职业资格及资产评估师资格。历任闽发证券投资银行部项目经理;证监会副处长、处长;广西北部湾国际港务集团总裁助理;昆吾九鼎董事长等。现任九鼎集团董事长。

  操控他人账户盈利5亿元

  处罚起源于6年前的一笔巨额定增。

  2014年4月,九鼎集团在新三板挂牌,并于当月完成2014年第一次定向发行股票。2个月后,九鼎集团开始第二次定增,决定向九鼎控股等4家单位,包含钱国荣、王尔平在内的11名自然人定向发行股票5.74亿股,发行价格3.92元/股,募集资金22.5亿元。

  彼时,九鼎集团公开表示,第二次定向发行完成后公司股东人数合计173 人,未超过200人。据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》关于“挂牌公司向特定对象发行证券,且发行后证券持有人累计不超过 200 人的,证监会豁免核准”的规定,第二次定向发行不需向证监会申请发行核准。九鼎集团2014年的第二次定增于2014年8月11日在新三板挂牌公开转让。

  证监会调查发现,九鼎集团通过一系列安排与相关基金份额持有人进行了第二次定向发行后的基金份额换股,导致第二次定向发行后九鼎集团的实际股东人数累计超过200人达到335人。九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中,故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量,并在股票发行方案等信息披露文件中进行虚假记载,从而达到规避监管的目的。      

  除此之外,九鼎集团控股股东九鼎控股及董事长吴刚还利用“钱国荣”等5个证券账户从事证券交易的行为,通过交易获利超5亿元。

  公告显示,九鼎集团披露2014年第二次定向发行股票时间为2014年6月24日,在此之前的2014年6月20日,九鼎控股与钱国荣等5人分别签订《借款协议》,约定钱国荣等5人分别向九鼎控股借款3.9亿元、3.75亿元、3.25亿元、2.23亿元、3.05亿元,合计借款16.18亿元,全部用于认购九鼎集团定向发行股票。

  《借款协议》还约定,在债权债务存续期间,九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎集团定向发行股票,按照发行价格转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方,所得价款用于提前清偿借款,同时九鼎控股豁免相应借款利息。

  同日,钱国荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具《委托书》,将其证券账户及拟分别认购的九鼎集团第二次定向发行股票委托吴刚管理,吴刚受托可进行“登录委托方证券账户”,“根据受托方指示进行买入、卖出操作及资金划转操作”等行为。

  九鼎控股将上述款项转入钱国荣等5人银行账户后,再利用钱国荣等5人证券账户认购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。随后,2014 年8月12日至2015年4月16日期间,吴刚指使相关人员,具体操作钱国荣等5人证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股,扣除交易税费及作为借款清偿返还给九鼎控股后,实际盈利6837.25万元。

  与此同时,在2014年6月九鼎集团定向发行股票实施前,九鼎控股即利用“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2159万股,扣除交易税费后实际盈利4.33亿元。

  综上,2014年8月12日至2015年5月26日期间,九鼎控股控制钱国荣等5个证券账户交易“九鼎集团”,合计盈利 5.01亿元。对此,证监会没收九鼎控股违法所得的5.01亿元,并处罚款1亿元。

  对于上述处罚,九鼎控股及九鼎集团在公告中表示,“将积极整改,杜绝此类事件再次发生。”

来源:九鼎集团公司公告

  “新三板之王”

  被调查前,擅长资本运作的九鼎集团,曾是首家主动对接资本市场,并凭借“工厂化”PE模式快速扩张的私募巨头。作为九鼎集团实控人,吴刚也曾一度登顶“新三板”首富宝座。

  据证券时报此前报道,被外界认为精英人士的吴刚,“1977年出生于四川巴中,因为家里穷选择读中专,起点不高。”

  据报道,吴刚中专毕业就拿到自考专科和本科学位,在一个水泥厂当会计两年后考上西南财大研究生,研究生期间考完注册会计师、律师证以及注册评估师。毕业后,吴刚在闽发证券做了一年多的投行,以第一名成绩进入证监会,5年后成为最年轻的处长。之后,吴刚下海创办九鼎投资(19.180, -0.19, -0.98%)。

  因恰逢A股爆发期和2009年创业板“开闸”,吴刚带领的“九鼎系”曾在资本市场红极一时。2014年4月,九鼎集团登陆新三板,并迅速成为“新三板市值第一股”。期间,九鼎集团还陆续收购九州证券、中捷保险经济,成立九泰基金、吞并富通保险,投资借贷宝等互联网金融平台等。

  转折出现在2015年。

  2015年5月15,昆吾九鼎投资控股股份有限公司(下称“九鼎投资”)公告称,以41.5亿元拍得江西中江集团有限责任公司(下称“中江集团”)100%的股权。2015年6月,九鼎集团因子公司九鼎投资收购A股公司中江地产停牌。随后,九鼎投资将中江集团股票简称更名为“九鼎投资”,九鼎投资实现借壳登陆主板。

  2个月后,九鼎集团宣布以106.88亿港元收购香港富通保险全部股权。因在停牌期开拓寿险业务,九鼎集团开启超过两年的停牌期。2018年3月27日,九鼎集团复牌。同月,九鼎集团公告被证监会立案调查。

  自2014年挂牌新三板后,九鼎集团曾在2015年市值达千亿,成为新三板第一股。但2015年后,九鼎集团每股净资产增长持续疲软,市值蒸发超900亿元。截至2021年1月18日收盘,九鼎集团总市值为105亿元。

  2020年以来,九鼎集团各项业绩指标出现更明显的下滑。2020年前三季度,公司营业收入下滑76.61%,经营活动产生的现金流量净额下滑幅度为-832.84%。此外,公司毛利率更是从2019年末的67.81%下滑至2020年三季度末的17.34%,下滑幅度达74.42%,而在2016年末,公司毛利率还维持在93.26%。

  从盈利能力指标来看,九鼎集团加权净资产收益率从2019年末的5.33下滑超一倍,至2020年前三季度末的2.08,总资产报酬率也从5.28下滑至1.42。运营能力方面,公司应收账款周转天数从2019年末的110.24天增长十倍,至2020年9月末的1109.62天。此外,去年前九个月,九鼎集团货币资金也减少超过24亿元。

  对于2020年前三季度营收减少,九鼎集团解释为主要受出售富通保险和投资资产减持变现减少所致。2019年,九鼎集团出售富通保险100%股权,将交易收回的资金用于偿还部分债务。或受益于此,九鼎集团资产负债率从2018年末的69.65%下降到了2020年前三季末的32.13%。

  针对上述问题,时间财经多次致电九鼎集团及九鼎控股,截至发稿,未获回复。

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