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新一批拟失联私募:有美女总裁 有伪造公文 更有....
发布时间:2019-03-04 07:35 来源:中国基金报

  证券投资基金业协会公布了第26批疑似失联私募名单,涉及88几家机构,基金君发现,这些机构有不少出现产品兑付问题。

  比如中融国晟宣传国资股东,却伪造政府公文,还将托管账户偷天换日,挪用投资者资金;而中财鼎盛以投资房地产为名义吸纳投资者4亿存款,最终无法兑付,实控人因非法吸收公众存款罪获刑8年;还有一家国盈基金也是利用私募基金搞自融,逾期债务规模达10亿元左右,公司股权结构相当复杂,80后美女总裁在其中发挥了重要作用,而公司实控人扑朔迷离;还有一家环球巨富涉及河北投融违约,项目资金达6.3亿元,公司CEO后来被捅伤。

  宣称国资股东、伪造政府公文 中融国晟挪用资金后失联

  基金业协会备案信息显示,中融国晟投资基金管理有限公司成立于2015年8月24日,备案于2015年9月18日,注册资本为1个亿,属于其他私募投资基金管理人。

  公司目前备案的法定代表人是刘三江,基金君发现工商信息里面,公司法人已经几次变更,目前为李娟,显然公司没有及时更新备案信息。

  目前公司旗下备案的私募基金有6只,包括宜兴文化产业园基础建设私募投资基金、中融国晟·承德市城中村改造项目私募投资基金、国晟安居1号私募投资基金。据财联社报道,三只基金涉及的资金总额约在3亿元左右。宜兴基金违约后,中融国晟曾召开投资人大会,公司实际控制人王春东向投资人承认挪用了基金的资金。

  据财联社报道,近期多名投资人反映,称其于2017年9月认购了由中融国晟投资基金管理有限公司担任管理人的宜兴文化产业园基础建设私募投资基金。在运作过程中,中融国晟涉嫌伪造资金托管银行凭证、以非募集账户募集资金、伪造宜兴市政府与财政局公文、伪造法律尽职调查报告等文件。目前,中融国晟方面已处于失联状态。

  据投资人事后统计的数据,宜兴基金实际募集规模超过1.5亿元,可以核准身份的投资人共55名,对应金额为1.457亿元。

  公开工商信息显示,中融国晟注册于2015年,股东为山东汇利集团公司与自然人李娟,分别持股80%、20%。这家公司自称是国资股东,在宣传资料里,中融国晟宣称山东汇利是一家多元化大型国有企业集团公司、AAA级信用评级、年完成产值过百亿。

  令人比较惊讶的莫过于中融国晟伪造政府公文。宜兴基金销售过程中,中融国晟曾向投资人出具政信三件套,即由宜兴市财政局出具的《项目融资偿还资金承诺函》、宜兴市人大常委会出具的《项目融资偿还资金列入同期年度财政预算的决议》以及宜兴市政府出具的《项目融资偿还资金列入财政预算的报告》。根据后来投资人向相关政府部门核实的情况,上述三个文件中的两件被证实为伪造。

  同时,基金的托管账户也被中融国晟偷天换日。财联社报道,宜兴基金合同约定,基金募集托管账户尾号为10806,但是托管行却告诉投资人,该基金在银行开立的募集监管账户尾号为10607。由于10806并非募集账户,托管行无法监控资金流向。在实际募集过程中,仅有3000万元进入了托管账户,超过1.1亿元的资金直接进入了中融国晟的对公账户。

  投房地产为名吸纳投资人4亿存款 中财鼎盛实控人被判8年

  基金业协会备案信息显示,中财鼎盛投资基金管理有限公司成立于2012年6月7日,备案于2014年4月29日,属于私募股权、创业投资基金管理人,注册资本1个亿。公司法人为高培峰。值得注意的是,该机构存在多条不良诚信信息记录,已经被基金业协会纪律处分,行业谴责、加入黑名单。

  具体来看,基金业协会的纪律处分决定书显示,一是公司未按规定如实填报登记信息;二是未按规定报告重大事项,三只有限合伙基金没有按照合伙协议约定支付投资本金和约定收益为合伙人办理退伙;三是未按规定配合协会检查;四是投资者反映,北京国能宇轩投资管理中心、国能宇河、国能宇泰三只基金未按规定办理工商登记,约定投资的相关保障房项目公司没有与中财鼎盛进行合作,募集资金以高培峰个人名义对外借款,涉嫌挪用资金和诈骗。

  目前公司旗下备案基金有4只,包括上海宝山区政府保障房项目投资基金、天津市河北区政府保障房项目投资基金、上海虹桥元一希尔顿酒店项目投资基金等,但这些基金的投向都出现了问题。

  从工商信息看,中财鼎盛由亚迅盈科技等几家公司持股,背后实控人是高培峰。

  据新京报报道,2012年至2014年5月,高培峰及中财鼎盛公司通过第三方公开宣传,并承诺高额返息,以投资上海宝山区政府保障房项目、天津河北区政府保障房项目、上海虹桥元一希尔顿酒店项目、南京长江第三大桥项目等为名,成立相应的有限合伙,吸收不特定公众入伙。

  从其吸引投资的手段看,主要是承诺投资者10%至12%不等的高额返利。一些投资者纷纷拿出百万资金去投资,但是后来发现高培峰并没有按照投资合同投资,违反合同,在原合同项目退出后,擅自挪用资金牟利。募资期间,高培峰将投资款出借或投资,造成投资人资金不能收回。

  高培峰于2014年11月29日被查获,其在朝阳区曙光西里的房产、朝阳区富通西大街的房产同时被查封。从2016年3月对其提起公诉后,公诉机关一年间曾4次追加起诉。经法院审理查明,有162名投资人投资4亿余元,收到返款7000余万元。

  根据指控,高培峰于2012年5月至2014年10月间,在朝阳区北四环东路6号院等地,以投资金源春晖项目等可获得高额收益为由,通过媒体等途径向社会公开宣传,吸收公众资金2.8亿元。

  朝阳检方追加指控:高培峰于2013年7月至9月间,以投资中财亿阳——南京长江第三大桥项目等可获得高额收益为由,吸收公众资金400万余元;高培峰于2013年4月间,以投资上海宝山区政府保障房项目等可获得高额收益为由,吸收公众资金300万余元;高培峰自2013年1月至2013年5月间,以上述项目为由吸收公众资金700万余元;高培峰自2012年至2013年间,以上述项目吸收公众资金1亿余元。上述钱款共计4亿余元。

  新京报记者获悉,中财鼎盛公司实际控制人高培峰已因非法吸收公众存款罪获刑8年,罚金人民币40万元,法院判决他退赔投资人的经济损失。根据指控的事实,这将涉及近4亿元资金。

  国盈基金10亿私募产品违约 美女总裁、实控人扑所迷离

  基金业协会备案信息显示,国盈投资基金管理有限公司成立于2014年7月14日,备案于2014年10月13日,注册资本金达到1.2个亿。公司人数多达120人,属于私募股权、创业投资基金管理人。目前公司法定代表人是陈雷。值得注意的是,国盈基金目前备案的私募产品数量达到106只。

  去年据媒体报道,从投资人处收到爆料,国盈投资基金管理有限公司旗下国盈西凯私募投资基金六号到十号逾期,国盈基金发出一份致投资人函,要求延期一年,但投资者并不同意,还致信托管方中信证券介入主导并督促基金清算。据国盈基金投资人、国盈基金员工透露,警方已经介入对国盈基金及其相关负责人的调查。

  从国盈基金的内部知情人士处得知,目前国盈基金的逾期债务规模已达10亿元左右,并且逾期风险并没有得到有效控制。

  国盈基金的股权结构非常复杂。天眼查信息显示,国盈基金的股东,除了自然人白瑾之外,大股东是国盈资产,持股比例为72%,二股东为国盈控股,持股比例为26.5%。而国盈资产的大股东是国盈控股,持股比例为96%,国盈控股的股东之一又是国盈资产,持股比例为25%。再看公司持股背后有多名自然人,比如张楠、白瑾、吕晨、黄婷、金如一。

  2018年7月16日,国盈基金单方面发了一封致投资人函,决定延长国盈西凯私募投资基金七号的运行期一年。国盈基金私募产品兑付危机正式浮出水面。出现展期的还有西凯六号,同样延期一年,该基金曾经约定年化收益率为12.5%。

  关于国盈基金的高管、实控人一直扑朔迷离。国盈基金女总裁杨睿忻,虽然未列国盈系股东,但在国盈基金和西凯投资项目中起到十分关键的作用。有意思的是,根据2018年1月6日,国盈基金官方微信号的一篇活动文显示,公司总裁为杨睿忻,但在2017年的思度科技的一篇微信公号推广文章中,思度控股集团的总裁也叫杨睿忻。

  有国盈基金的工作人员曾经表示,我也是最近才发现国盈基金、福创控股和思度控股的实际控制人都是张业强和白中杰,他们才是整个资本体系的核心,福创和思度是资产平台,国盈是资金平台,现在相关负责人被警方控制了。

  涉及河北投融违约案6.3亿 环球巨富CEO被捅伤

  还有一家环球巨富投资有限公司,成立于2010年5月12日,备案于2014年4月29日,注册资本金达到2个亿,公司员工80人,公司法人为王杰。

  据财新报道,前几年,河北融投500亿担保突然落空,违约风险一触即发。河北融投所担保的项目牵连多家金融机构甚至民间借贷,可能造成不良资产达几百亿元,其中便包括环球巨富。作为一家注册金为2亿、管理资产规模数十亿的资产管理公司,环球巨富在河北融投违约僵局中不占任何优势。

  据悉,环球巨富涉及河北融投项目资金约6.3亿元,牵涉660名左右的投资者。2015年10月,在环球巨富的投资者维权委员会上,公司CEO王杰被被一位投资者捅成重伤,紧急送往医院的重症监护室,后来才脱离生命危险。

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