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中金公司陷声誉旋涡
发布时间:2021-04-09 13:11 来源:经济观察报

今年以来,中金公司(601995.SH)频陷声誉旋涡。

中金公司4月7日晚公告称,公司现任合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责。为确保公司合规工作不受影响,董事会同意陈刚不再担任合规总监职务,自董事会批准并于证券监督管理机构备案及/或批准(如需)之日(以下简称“生效日”)起生效;由公司首席执行官自生效日起代为履行合规总监职责,直至公司聘任新任合规总监为止。

对于陈刚的去向,中金公司披露的公告中并没有说明。中金公司表示,前述事项不影响公司规范运作及正常经营活动。公司董事会将按照规定适时履行相关人选的选聘程序。

引人注意的是,4月7日,一段约9分钟电话录音在网络上流传,对话内容涉及“陈律师”出轨另一方妻子,网传信息“陈律师”为中金公司合规总监陈刚。

3月30日晚,中金公司发布回A后的首份年报。2020年报显示,陈刚的年薪为593.5万元。

中金公司官网信息显示,陈刚现年48岁,其自2016年8月起获委任为中金公司的合规总监。其自2006年4月加入中金公司并担任多个职位,包括美国办事处法务部协调人兼CICC Investment Management(USA),Inc.合规总监、北京及香港办事处合规律师直至2014年1月为止。

加入中金公司前,其于1996年8月至2001年1月任职国务院发展研究中心研究人员,并于2004年9月至2006年4月担任世泽律师事务所资深律师。其自2014年1月至2016年4月担任厚朴投资管理有限公司董事总经理,负责法律合规事务。

其于2016年5月再次加入中金公司,担任合规管理部董事总经理。陈刚是纽约州执业律师并具有中国法律职业资格。陈刚于1996年7月及2001年7月分别自北京大学取得应用化学专业理学学士学位及工商管理硕士学位,以及于2004年5月自宾夕法尼亚大学法学院(University of Pennsylvania Law School)取得法学博士学位。

值得注意的是,近日,中金公司因为科创板IPO保荐问题再次受到证监会处罚。

4月6日,证监会网站发布《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决定》。

证监会称,经查,发现中国国际金融股份有限公司在保荐成都极米科技股份有限公司 (以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务,未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。

上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条、 《证券发行上市保荐业务管理办法》 (证监会令第170号)第五条的规定。按照 《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,证监会决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

证监会提到,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

而今年1月份,中金公司旗下中金资本被曝出桃色事件。网上流传一份发送给中金公司CEO及262名员工的举报信。举报信显示:中金资本的韩某和杨某某婚内出轨,他们经常用公司经费开房及随意消费,生活奢靡,损害公司及投资人的利益……

据媒体报道,3月25日,中金公司CEO黄朝晖发出内部文件,对七名违纪员工进行严厉处理。其中,中金资本执行总经理韩涛被开除。另有高青、肖枫等六名员工被降级调岗、绩效处罚、严重警告、批评教育处分等不同程度处理措施。

在内部信中,黄朝辉表示,“中金公司一贯强调合规风控文化,对于违法违规行为采取零容忍态度,坚决打击,绝不手软。”同时他表示:“请全体员工吸取教训,引以为戒。”

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