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昔日基金大佬江作良二审处罚实锤!罚没2个亿并终身市场禁入,曾任易方达投资管理部总经理
发布时间:2021-06-15 18:23 来源:财联社

  被罚终身禁入证券市场的江作良又有新动态。

  近日北京法院公开了与江作良有关的两则行政判决书,主要系2019年江作良被作出行政处罚决定之后,本人不认可证监会的处罚决定,并向法院提起诉讼。不过从北京法院公布的判决书内容来看,江作良的诉求均被驳回。

  提起江作良,资本市场知其大名者甚多,除了曾经任职发审兼职委员的响亮头衔, 基金教父或是市场给他的最高民间头衔了。

  两次上诉被驳回

  根据判决书,2019年7月29日江作良被作出终身禁入证券市场的处罚之后,因不服证监会的处罚决定,向北京市第一中级人民法院提起了行政诉讼,并于2020年9月7日开庭审理。

  在此次审理中,江作良主要提出了六点申辩:

  一是他作为时任证监会发审委第七届、第八届兼职委员,不属于证监会的工作人员;

  二是发审委兼职委员不属于法律禁止股票交易人员;

  三是在担任发审委兼职委员期间,并不存在直接借用他人名义持有、买卖股票的行为;

  四是他所任职务与鱼跃医疗之间存在高度关联与利益冲突的认定与事实和法律所不符;

  五是本案已过了追责时效;

  六是对他采取的终身证券市场禁入做事不具有合法性。

  在一审的审理中,判决书指出了该案件的几大焦点问题:一是证监会作出禁入决定是否超过了追责时效;二是认定江作良属于证券监督管理机构的工作人员是否正确;三是将深圳世方联买入鱼跃医疗股权并减持的行为认定是江作良持有、交易股票的行为是否正确;四是对江作良采取证券市场禁入措施是否正确、幅度是否适当。

  最终,一审认为江作良的诉讼理由均缺乏事实和法律依据,因为对他的诉讼请求不予支持。而不服一审的判决的江作良向北京市高级人民法院提起了上述,并于2021年4月7日公开审理。

  在此次诉讼中,江作良除了提出一审时的几大理由,还认为一审法院对事实认定错误,并且认为一审法院关于处罚时效的认定错误。

  不过最终二审法院认为,一审法院认定事实清楚,适用法律正确,程序合法,于是驳回了江作良的上述,维持一审判决。

  被罚终身禁入证券市场

  记者注意到,江作良禁入决定书系于2019年7月29日发出,这份决定书中详细描述了江作良被罚的原因及过程。

  2005年6月-8月期间,平安证券与鱼跃医疗签署了《公司改制财务顾问协议》。2006年12月25日,深圳世方联成立,股东为彭某嫦、刘某、朱某年、胡某娟,持股比例分别为30%、30%、30%、10%。刘某担任深圳世方联监事职务,为江作良配偶李某之姐。而深圳世方联在存续期间,证券账户主要用于交易鱼跃医疗。

  2007年3月21日,鱼跃医疗股东会通过股权转让议案,同意公司实际控制人吴某明将其个人所持的鱼跃医疗3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联。

  2008年4月18日,鱼跃医疗在深圳证券交易所上市。2013年10月14日至2015年3月6日期间,深圳世方联在二级市场减持所持全部鱼跃医疗,卖出清算金额共计4.4亿元。此外,在深圳世方联证券账户持有鱼跃医疗期间,共获得六次现金分红,分红金额总计552.79万元。2015年3月6日之后,深圳世方联的证券账户再无证券交易记录。

  深圳世方联卖出鱼跃医疗股票所得与所获分红款项,在扣缴个人所得税5269.23万元、并通过彭某嫦账户缴纳个人所得税3473.38万元后;剩余资金共计3.58亿元,全部按持股比例向四名股东进行了分配。其中,向刘某分配1.08亿元。

  其中,江作良正是通过刘某代持了深圳世方联的股份。根据禁入决定书,刘某账户的所得收益最终流向江作良,用于证券投资、股权投资、购买江作良创设的公司发行的产品、缴纳注册资本等。

  事实上,江作良也直接参与了深圳世方联投资鱼跃医疗的活动,2006年下半年,江作良赴鱼跃医疗走访并与鱼跃医疗的实际控制人吴某明沟通了鱼跃医疗的发展情况。此后,施某伟与江作良讨论投资鱼跃医疗事宜,并询问江作良对入股作价的意见,江作良认为鱼跃医疗所处行业前景较好,同意入股鱼跃医疗。此外,江作良曾短期管理深圳世方联证券账户,并下单卖出鱼跃医疗股票。

  证监会认为,江作良出资与其他股东共同设立深圳世方联并进而交易鱼跃医疗的行为,与江作良社会关系存在高度关联,与江作良所任发审委兼职委员身份存在重大利益冲突。深圳世方联按照鱼跃医疗净资产价格入股,其价格与鱼跃医疗重要员工入股价格一致,显著低于市场合理水平。

  证监会指出,该行为违反了《证券法》第四十三条的相关规定,对江作良作出了没收违法借用他人名义持有、买卖股票的违法所得约1.03亿元,并处约1.03亿元罚款。同时,对江作良采取终身证券市场禁入措施。

  曾任易方达投资管理部总经理

  说起江作良,不得不提的是他曾在易方达基金的工作经历,2001年到2008年6月,江作良历任易方达基金投资管理部总经理、总裁助理、投资总监、副总经理。他管理的基金在2002—2007年他的任期内取得了超过260%的收益。

  2008年6月20日,易方达基金管理有限公司发布公告称,公司副总裁兼投资总监江作良因个人原因向公司提出辞职。公司称,2000年江作良还在广发证券任职时,曾作为发起人投资了一家制造业公司,现在该公司即将IPO上市,为了回避今后可能存在的与基金持有人间的利益冲突,消除公众疑虑,江作良本人经慎重考虑,决定辞职离开易方达。

  天眼查APP显示,江作良在离开易方达之后,于2010年创立了广东惠正投资管理有限公司,持有31.64%的股份。在2012年出版的《投资之道》一书中,江作良的推荐语称:投资是一门知不易,行更难的活。

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