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百亿私募、公募基金也上榜!又有139个账户打新被拉黑
发布时间:2019-12-10 00:09 来源:中国基金报

12月9日傍晚,中国证券业协会发布了又一批IPO网下新规配售黑名单,涉及139个股票配售对象,其中不乏一些知名的私募、公募,包括百亿私募明汯投资、债券私募银叶投资、公募先锋基金旗下的产品。这些账户因为打新违规,将被拉黑半年或一年时间。


12月9日,中国证券业协会在其官网发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2019年第3号)》,决定对在主板、中小板、创业板2019年7-8月21个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的139个股票配售对象列入黑名单。

基金君看了一下,除了自然人、机构自营账户,值得注意的是,里面不乏一些知名私募基金、公募基金打新违规被列入黑名单。

比如公募基金的先锋聚元灵活配置混合型证券投资基金,私募基金则包括知名百亿量化私募上海明汯投资旗下的明汯多策略对冲1号基金、明汯中性2号私募证券投资基金,还有鼎锋弘人领航5号私募证券投资基金、深圳嘉谟资本管理有限公司-嘉谟逆向证券投资基金、上海长富投资管理有限公司-长富山1号私募基金,这些账户被拉黑的时间均为半年,也就是从2019年12月10日到2020年6月9日。

另外,知名债券私募上海银叶投资旗下的银叶宏观配置18号私募证券投资基金,被拉黑的时间是一年,从2019年12月10日到2020年12月9日。


这些机构主要是在打新过程中违反了《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。

具体来看,第四十五条规定:网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一)使用他人账户报价;(二)投资者之间协商报价;(三)同一投资者使用多个账户报价;(四)网上网下同时申购;(五)与发行人或承销商串通报价;(六)委托他人报价;(七)无真实申购意图进行人情报价;(八)故意压低或抬高价格;(九)提供有效报价但未参与申购;(十)不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;(十一)机构投资者未建立估值模型;(十二)其他不独立、不客观、不诚信的情形。

第四十六条规定:网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:(一) 不符合配售资格;(二) 未按时足额缴付认购资金;(三)获配后未恪守持有期等相关承诺的;(四)协会规定的其他情形。

这是今年证券业协会发布的第三批主板、中小板、创业板IPO项目网下配售黑名单,此前也公布过两批,分别包括180个、185个股票配售对象,被列入黑名单。

同时,今年证券业协会也发布了五批首次公开发行股票配售对象限制名单,主要涉及科创板网下申购过程中,一些机构旗下产品出现违法违规行为,未来半年或一年将不得参与网下打新。

其中,引起较大关注的是今年7月23日晚间,证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第2号)》,有深圳市林园投资、浙江九章资产、上海迎水投资、深圳红筹投资等29家私募机构旗下139只产品被列入网下打新限制名单,主要原因是其违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》相关规定,受到自律处理。

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