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多重违规!爱建证券董事长、总经理、董秘全被罚!上半年业绩亏损2400万...
发布时间:2022-09-15 11:02 来源:券商中国

  日前,上海证监局发布公告,爱建证券因治理结构不健全、内部控制不完善等问题,被采取监管措施。

  爱建证券董事长、董秘、总经理等高管均同步被监管警示。

  爱建证券近年经营业绩不佳。2022年上半年,爱建证券营业收入为9689.74万元,同比下降16.05%;净利润为-2404.64万元,在行业整体表现良好的情况下出现亏损。

  多重违规遭遇处罚

  根据上海证监局的公告,爱建证券存在不少违规问题。

  一是董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作,不符合《证券公司治理准则》第四十三条、第四十四条、第四十五条、第六十六条第一款的规定。

  二是审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件,不符合《证券公司治理准则》第四十二条第二款的规定。

  三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理,违反了《证券公司股权管理规定》第二十八条第二款的规定。

  四是自2021年9月1日至今,董事长代行合规总监职务时间已超过六个月,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条第一款的规定。

  上海证监局指出,上述问题反映出爱建证券公司治理结构不健全、内部控制不完善,并对其采取出具监管警示函的监督管理措施。

  同时遭遇监管措施的爱建证券的高管。上海证监局指出,祝某作为爱建证券董事、相关专门委员会成员和总经理,对前三项问题负有管理责任。黎某强作为爱建证券董事长,冯某作为董事会秘书,对前述四项违规问题负有管理责任。三位高管因此均被监管警示。

  上半年业绩亏损

  事实上,爱建证券拥有很好的业务禀赋。爱建证券在公司官网介绍,公司于2002年经中国证监会批准成立,注册地在中国(上海)自由贸易试验区。公司主要股东为上海陆家嘴(10.18 -0.10%,诊股)金融发展有限公司和上海爱建集团(5.83 +0.87%,诊股)股份有限公司,目前公司注册资本14亿元人民币。

  同时,爱建证券是拥有证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券、代销金融产品等业务资格的全牌照、综合类证券公司。

  爱建证券介绍,公司办公地址位于上海市浦东新区,在全国设有11家分公司和30家营业部,业务辐射全国。公司依托“国资+民资”的股东背景及地域优势,坚持从客户投融资需求出发,充分发挥自身专业能力,为客户财富保值增值提供综合金融服务。公司以秉承“诚信、稳健、合规、开拓”的经营管理理念,以多元化发展为方向,努力发展成为以财富管理为核心竞争力的优秀证券公司。

  然而,爱建证券的经营业绩和其自身期待有不小的差距。陆家嘴中报披露,2022年上半年,爱建证券营业收入为9689.74万元,同比下降16.05%;净利润为-2404.64万元。截至2022年上半年末,爱建证券总资产为46.03亿元,净资产为16.63亿元。

  根据中证协数据,证券公司未经审计财务报表显示,140家证券公司2022年上半年度实现净利润811.95亿元,115家证券公司实现盈利,爱建证券为没有盈利的25家证券公司之一。

  2021年,爱建证券实现营业收入3.44亿元,实现净利润6063.78万元。其中,包含经纪业务在内的财富管理业务是重要收入来源,2021年,公司财富管理业务实现收入 2.8亿元,同比增长8.79%, 其中手续费及佣金净收入1.31亿元,同比下降4.84%,利息净收入1.48亿元,同比增长 31.40%。

  值得注意的是,爱建证券目前还持续受到富贵鸟破产的影响。2016年8月,富贵鸟发行了债券“16富贵01”,发行规模人民币13亿元,票面利率 6.5%。爱建证券为该债券主承销商和受托管理人。

  2018年5月8日,因富贵鸟未能按期支付“14 富贵鸟”的到期本息,导致“16 富贵01”提前到期。于2019年8月23日福建省泉州市中级人民法院裁定终止富贵鸟重整程序,宣告富贵鸟破产。

  截至2022年6月30日,共有“16富贵01”的12名机构投资人以富贵鸟为第一被申请人,爱建证券为第二被申请人,先后向上海国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁申请,要求裁决爱建证券对其未获兑付的本息、违约金及律师费等合计人民币 8.59亿元承担连带赔偿责任。

  根据陆家嘴中报披露的信息,截至2022年6月30日,该案尚未有仲裁结果或判决结果。

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