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中国多家公募基金被异地证监局驻场检查
发布时间:2024-03-23 20:16 来源:联合早报

中国媒体报道,北京、上海、深圳等地的多家公募基金近日被异地证监局驻场检查。

据财新网星期五(3月22日)报道,3月19日起,北京、上海、深圳等地的多家的公募基金被地方证监局交叉现场检查。这波检查内容具体涉及业务监管、廉洁建设、合规风控等。现场检查的形式属于传统监管方式。

一名被抽查的公募基金人士说:“(证监局人员)突然造访,盲抽几位基金经理谈话,现场查阅文件,随机性大,几乎没有大量提前准备资料的时间。”

21世纪经济网星期四(3月21日)则报道说,异地交叉调查是本轮监管驻场的特别之处,即由外地证监局人员驻场检查。一大型公募基金合规人士更强调:“近期新的监管动向就是异地交叉检查。”

业内人士分析认为,异地交叉检查形式的引入,或意在进一步综合调度资源、防止地方干扰,提高监管的公正性、有效性和全面性。

中国证监会新掌门人吴清在今年两会期间说,要将“强”和“严”作为监管工作的两大关键词,打造一支“监管铁军”。

证监会3月15日发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,提出了7个方面25项政策措施。

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