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大通期货公司被证监会勒令暂停资管业务一年
发布时间:2019-07-19 07:23 来源:期货日报

  7月16日,黑龙江证监局发布公告称,对大通期货公司采取暂停期货资产管理业务12个月的行政监管措施。

  公告显示,大通期货通过设立资产管理子公司(天津大业亨通资产管理有限公司)的形式从事资产管理业务。对《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》(监管措施〔2018〕020号)整改验收未通过,且在资管业务运作过程中,存在尽职调查、投后管理、推介宣传等方面未履行谨慎勤勉义务,误导投资者,内控管理存在较大缺陷,人员条件不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求,经营场所在个别时期不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》经营要求,信息披露不完整等违规事实。

  根据公告,大通期货应保持营业场所、工作人员等的稳定,继续做好现有资管计划的维护、处置等全部工作。待经过整改符合相关规定且满足持续性经营规则要求,经黑龙江证监局检查验收后,可以解除上述监督管理措施。

  近两年大通资产频受处罚

  去年,大通期货就因为资管业务违规收到过黑龙江证监局的处罚单。去年六月6月,黑龙江证监局发布公告称,大通期货在通过子公司大通资产管理(深圳)有限公司开展资产管理业务的过程中,未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财务管理不健全,反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》相关规定,责令公司改正。

  同时,去年8月,黑龙江证监局还曾对大通期货及多位大通期货高管予以行政处罚,处罚原因为大通期货违规出借自有资金。

  今年,据相关媒体6月报道,大通期货全资资管子公司天津大业亨通资产管理有限公司(以下简称“大通资产”,)经营还被爆出出现了问题。

  据悉,今年3月份,梦舟股份控股股东霍尔果斯船山文化传媒有限公司的约2亿元贷款违约。贷款就是大通资产向97名投资者募集而来的。贷款违约后,投资者认为大通资产存在失职行为。

  此外,上市公司康力电梯也以3000万元认购了“大通资产18号”产品,融资方为哈尔滨工大高新技术开发总公司。今年3月,“大通资产18号”产品无法按期兑付本金及收益,康力电梯预计因该项投资损失将全额计提减值准备3000万元。

  据了解,目前,大通资产仍有30只资管产品正在运作或清算。其中,大通资产11号、18号、210号等超过10只产品已逾期。

  现行资管业务监管制度不断更新完善

  本月,监管部门相继对迈科期货和大通期货资管业务的违规现象开出罚单,中期协也在月初发布了对一德期货、中国国际期货、中辉期货、中投天琪期货四家期货公司资管业务的违规行为作出纪律惩戒的决定,这反映出对资管行业的强监管态势一直在持续。

  自2018年以来,与资管业务有关的监管政策密集出台。2018年4月,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(下称“资管新规”)正式颁布。

  资管新规出台一年以来,直接影响到的是期货公司的资管计划缩水。业内人士表示,期货公司也开始进入增强自主管理能力的新时期。

  2018年10月22日,证监会正式发布《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,基本与资管新规保持一致,贯彻了打破刚兑、禁止资金池、消除多层嵌套、净值化管理等要求,并且明确了私募资管计划财产的独立性,强化投资者适当性管理,做实做细信息披露,规范投资运作。

  2018年年底,银保监会发布《商业银行理财子公司管理办法》,多家银行筹备并成立了理财子公司。为银行理财子公司与期货公司资管业务创造了一定的合作空间。

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