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促进新三板改革落地 全国股转公司开展“解剖麻雀式”调研
发布时间:2019-08-24 09:09 来源:上海证券报 作者:王红

  全国中小企业股份转让系统(下称全国股转公司)新闻发言人昨日表示,近期公司党委书记、董事长谢庚带队,深入新三板市场具有代表性的证券公司、会计师事务所等中介机构开展“解剖麻雀式”调研。本次调研听取了中介机构开展新三板业务面临的困难和对市场改革发展的建议,下一步新三板将落地实施修订持续督导工作指引、制定解除持续督导协议指引、制定新三板股权激励和员工持股计划规则等内容,促进新三板改革落地。

  在以“坚持问题导向、解决实际问题”原则指导下,全国股转公司开展了“解剖麻雀式”调研。调研发现,除了希望新三板全面深化改革尽快落地、完善市场核心功能等共同诉求外,证券公司还提议新三板完善挂牌准入条件、细化尽职调查标准、明确督导能力匹配性要求、增加执业评价质量指标等;会计师事务所提议强化挂牌公司财务人员业务培训和资质要求。

  全国股转公司在调研中还发现,中介机构在执业过程中积累了很多有益的经验。如有的证券公司及审计机构通过强化科技手段开发出自动化系统,提高了工作效率及质量;部分中介机构按行业对团队进行分工,工作程序更有针对性。

  再者,中介机构反映现有制度安排存在调整优化空间。比如,督导券商工作内容和标准需要进一步明确;对强制摘牌公司中小股东的保护需要有新举措;督导券商与挂牌公司之间需要建立市场化选择机制;做市商制度需要进一步降低做市商库存股成本及做市风险等。

  新闻发言人介绍称,在调研后,对于能够及时解决的问题,全国股转公司将立行立改;对于短期内不具备实施条件的问题,将提出改进方向和解决思路,并向调研对象回复。

  其中,全国股转公司确定了近期可以落地实施的措施包括,一是通过有针对性培训、制度约束等提高挂牌公司规范运作能力。二是推进全国股转公司与中介机构“合作+监管”工作模式,加强与中小型券商的交流培训。三是修订持续督导工作指引,进一步细化督导券商工作内容;制定解除持续督导协议指引,明确挂牌公司与主办券商单方解除督导协议的操作规范;制定新三板股权激励和员工持股计划规则;在主办券商执业质量评价中增加质量指标。

  新闻发言人表示,下一步全国股转公司将继续深入开展市场调研,倾听市场声音,吸纳市场意见、掌握市场底数,凝聚市场共识,为推进新三板全面深化改革创造有利条件。

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