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盗取证券账号买股 为神秘股东接盘?真凶或判无期徒刑!
发布时间:2019-09-10 09:18 来源:时代周报

  如果盗窃一个证券帐号,操纵其中的3000万元买卖股票,会面临多大的刑罚?

  根据过往判例,答案可能是:无期徒刑!

  近日,一起怪异的“证券盗窃案”,就发生在A股市场。私募公司国融投资称其旗下证券帐号“被恶意盗取”,并被用于购买数百万股天际股份的股票,于是忿而发函要求天际股份赔偿损失一千多万元,否则将诉之法庭。天际股份则是直接喊冤,表示没有参与帐号盗窃和股票买卖,因此不会赔偿国融投资的损失。

  一边是宣称帐号被盗且造成损失而愤怒索赔的私募公司,一边是面临巨额赔偿又认为自己冤枉的上市公司,一时之间还真难以找出谁是说谎者、谁是作案者。

  不过,这两家公司给出的“接收股东减持的股票”“正在减持的股东只有一个”等信息,却都将矛头指向了作为上市公司第三大股东的某一投资公司。从2014年进入天际股份的相关子公司开始,到2016年赚取30倍浮盈,再到近一年来不断减持套现,该公司已经赚得盆满钵满。

  国融投资指控的,与上海游资抬高股价借机减持的“部分股东”,联系游资寻找接盘资金、间接引发帐号盗窃的幕后真凶,会是这家公司吗?

  现实版“百万美元证券失窃案”

  1923年,西方“推理侦探小说女王”阿加莎·克里斯蒂在她的作品中,描述了百万美元证券在英国运往美国途中被盗的虚拟故事。谁也没想到,大约一百年后东方世界诞生了一个现实版的“千万元证券盗窃案”,金额恰好也是“百万美元”。

  2019年8月13日中午,私募公司国融投资的工作人员像往常一样检查公司的证券帐号。异常的是,有一个证券帐号突然抛出了原本持有的、股价正在上涨的某支股票,转而买进了刚开始下跌的天际股份。

国融投资给天际股份发去的告知函

  当日,这个仅持有一支股票的证券帐号罕见地出现多笔大额交易:连续7笔抛出原先持有的股票、合计交易金额3185万元,又先后分3笔买入了合计258.87万股的天际股份股票,成交价15.2元/股、合计合计交易金额3910万元。

  8月13日,天际股份开启了连续三个跌停板,股价从最高的16元跌到了11元左右。国融投资参与处理此次事件的人员李明对时代周报新媒体记者描述,发现交易异常后,该公司意识到上述证券帐号已经被盗窃;到16日全部卖出所持天际股份的股票时,因为股价暴跌该帐号已经亏损1200多万元,直接导致帐号所在基金面临平仓清算风险。

  “公司已经掌握了盗窃帐号相关人员的身份信息。”李明提出,有证据显示林某参与了对国融投资证券帐号的盗窃,目前公安机关已经受理了该公司的报案。不过李明也表示,盗窃证券帐号并不是个人行为,而是林某等人的共同行为。

  在给天际股份的函件中,国融投资明确提出“我司已掌握贵司部分股东与上海游资(李某、仝某)拉高股价借机减持的违法行为的相关证据”。李明认为,这是一个股市常见的套路,上市公司股东有寻找下家接盘股票的需求,于是找到上海游资李某、仝某对接,李某与仝某又找到下家林某,由林某具体寻找证券帐号接手股票。

8月13日天际股份股价开始连续大跌

  时代周报新媒体记者拨打上述人员的联系方式发现,林某的手机号码已经是空号状态;李某、仝某的手机号码起初无人接听,发去求证短信后再拨打电话,号码被对方拉黑。

  上市公司方面,天际股份董秘办工作人员向时代周报新媒体记者确认已经收到国融投资的函件,但他也表示公司内部股东未参与函件所述的事件,对1200多万元的索赔也不认可,只承认近期有一个股东在减持股票,“他们是外部股东,具体什么时候减持、减持多少,我们也不清楚。”

  至于目前在减持的股东具体是谁,天际股份回应,“只有兴创源投资。”

  第三大股东与神秘并购案

  在发给天际股份的函件中,尽管没有指明被盗帐号接盘的股票就是兴创源投资减持的股票,但国融投资明确提出了天际股份部分股东联系游资“拉高股价借机减持”“被盗取的账户就是用于接收贵司股东减持的股票”的说法。

  结合天际股份给出的只有一个股东减持股票的说法,矛头很容易就调转到了兴创源投资这个上市公司第三大股东的身上。

  而兴创源投资与天际股份的渊源,得从一个三年前就已经完成但至今仍疑点重重的并购案说起。

  2016年6月,来自汕头、从事小家电产销的广东天际电器股份有限公司,上市刚满一年就开始谋划主业转型。彼时新能源汽车行业正在崛起,新能源、新材料的需求大大提高,天际股份相中了从事锂电池研发、生产的江苏新泰材料科技股份有限公司。

  一个月后,新泰材料即宣布从新三板退市,不久被天际股份并购——如今天际股份的第三大股东兴创源投资,就是通过这起并购进入上市公司股东名单的。

  2014年8月,刚成立不久的兴创源投资操盘了一笔即使后来再看也堪称经典的投资:以1500万元购买得到新泰材料30%的股份(后来又追加投资1050万元),成为该公司的第二大股东。

  尽管新泰材料“自成立以来公司整体盈利能力弱,因前期经营亏损而侵蚀了股东初始投资”,2013年和2014年的净资产也只有3000万元左右。2016年天际股份通过发行股份+现金的方式收购该公司100%股份时,收购总价依旧高达27亿元,相比净资产溢价超过11倍。

  作为新泰材料当时的第二大股东,不到两年时间,兴创源投资就收获了超过30倍的账面投资回报,并且摇身一变成为上市公司天际股份的第三大股东。

  时至今日,仍有投资者对这笔交易的高溢价表示不解。近期该公司股价大幅下跌、股东又在不断减持股票,有投资者质疑这笔收购:“就是个局,2015年利润2000万,就敢承诺2016年盈利1.8亿”。

  根据公告,2015年新泰材料的净利润仅2041万元。一年半后被收购时,该公司承诺的2016年至2018年净利润,却分别高达1.87亿元、2.4亿元、2.48亿元。

  后来国内汽车市场陷入低迷,新泰材料无法完成承诺的业绩,只能向上市公司输送业绩补偿。2019年8月20日天际股份发布半年报,净利润同比暴增9倍至3.04亿元,营收、扣非净利润却出现同比下降,就是因为净利润主要为新泰材料原股东的业绩补偿。

  “一手通过补偿做好业绩,另一手又通过减持套现。”天际股份股价最高时超过了60元,收购新泰材料的利好消息也曾将股价从20元推高到了30多元,这就是投资人吐槽这笔收购的原因。

近年国内汽车销量增长乏力

  不过,几句吐槽并不会影响兴创源投资等股东减持套现。

  自去年3月至今,兴创源投资已经发起多轮减持,其中2018年3月至9月的第一轮减持因股价大跌夭折;2018年10月至2019年4月第二轮,计划减持不超过640.96万股,实际却只累计减持321.31万股、套现3374万元;2019年4月至7月的第三轮减持,累计完成减持319万股、套现4080万元。

  2019年7月31日兴创源投资发起第四轮减持天际股份股票,计划6个月内减持不超过800万股。十多天后,8月13日国融投资就发现旗下的证券帐号被盗,且仅一日就买进了250万股。

  私募公司指控减持股东的函件,上市公司对减持股东的回应,碰巧的减持时间和份额——这些信息无一不指向兴创源投资。

  时代周报新媒体通过多种方式数次联系兴创源投资,截至发稿均未得到回复。

  律师:盗窃真凶刑可至无期

  证券盗窃案在我国并不多见,类似国融投资方面描述的因股东做庄拉高股价减持而发生的证券盗窃案则更少。

  不过梳理过去几年发生的类似案件不难发现,因为证券盗窃案一般涉及数额不小,因此我国对个人或团伙实施证券盗窃违法行为的刑罚标准其实不低。

  2004年10月18日起,张勇伙同王浩、邹亮等人利用“证券大盗”病毒程序,在不到2个月时间内,截获大量股民的股票账户、密码,盗买、盗卖股票价值1141.9万元,非法获利38.6万元。

  当年12月16日,张勇等人被警方抓获。一年半以后,主犯张勇被南昌市中级人民法院一审以盗窃罪判处无期徒刑,从犯王浩、邹亮也分别被判13年和12年有期徒刑。

  另一起主犯被判重刑的证券盗窃案,发生在2009年上半年。“熊冬冬”团伙通过向投资者计算机种植木马病毒盗窃账号密码,操控投资者账户与自己控制的账户反复对敲部分股票,交易达2300多万元,从中赚取价差获利达105万余元。

  2009年12月7日,荆州市检察院将案件送达荆州市中级人民法院提起公诉时,也建议对主犯判决刑期为无期徒刑。

  我国刑法对盗窃罪的认定有严格的数额标准,盗窃公私财物三十万元至五十万元以上即属于数额特别巨大,对应的处罚标准是10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。

  法律从业人士指出,张勇案及熊冬冬案的涉案金额都达到了上千万元,远远超过了盗窃公私财物数额特别巨大的最低标准,因此才被审理判决或者建议判决无期徒刑这样的重刑。

  回到此次国融投资证券帐号被盗一案,3000万元的交易金额,又比此前两起案件高出不少。

  律师指出,罪名一旦坐实,“相关人员有可能面临无期徒刑。”

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