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深圳私募圈迎监管风暴!200亿级私募遭重罚,深圳全体私募正加紧自查自纠,争取入白名单
发布时间:2020-06-18 10:55 来源:财联社

又一家深圳私募被行政处罚!管理资金近两百亿的朴素资本被行政监管,董事长收警示函。

近日,深圳证监局对深圳朴素资本管理有限公司(以下简称“朴素资本”或“公司”)一连出具两份处罚决定,领罚者分别是朴素资本和公司法定代表人、执行董事兼总经理梁斐。

此外,深圳监管局于6月11日发布了下发通知称,深圳证监局决定组织辖区私募基金管理人开展私募基金业务全面自查自纠,将组织专业力量对自查整改报告等材料进行审阅,同时与私募基金监管系统对该管理人的监测预警结果以及投诉举报等日常监管信息进行比对分析。比对分析结果相吻合的,验收通过并纳入白名单,可享受相关政策支持;比对分析结果不一致的,将视情形约谈管理人或开展现场检查。经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的,将依法严肃处理并采取相应的惩戒措施。

一位深圳私募业内人士向财联社记者表示,多家私募被查,核心原因是大部分私募公司风控能力不够,一个是公司高管要有风控意识,没有风控意识是做不大做不长久的,另一个是要有专业的风控团队。

公司、董事长双双遭行政处罚

经查,朴素资本在私募基金产品募集与管理过程中,存在向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对部分私募基金进行风险评级的情形。

由此,深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,以及对公司法定代表人、执行董事兼总经理梁斐出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局要求,公司应当在收到本监管措施决定后,立即开展整改规范工作,切实履行基金管理人职责,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,全力做好相关产品风险处置工作,杜绝产生新的违法违规行为,并在整改结束后及时提交整改报告。

公告称,梁斐作为公司的法定代表人、执行董事兼总经理,对公司相关违规行为负有直接责任。

如公司拒不配合监管,未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险,将进一步对公司及相关责任人员采取惩戒措施。

公司官网显示,朴素资本成立于2015年7月,总部位于深圳,在北京、上海、香港设有分支机构。截至目前,朴素资本发起设立私募基金30余支,基金管理规模超过80亿元,资产管理规模近100亿元,成功落地并运营贵州、湖北襄阳、广州、深圳等多支政府产业引导基金,控股四川金顶(600678.SH)、方德保险代理(基金销售)、云南皮肤病医院等核心资产。

梁斐现任朴素资本董事长和总经理,四川金顶(600678.SH)董事长从事基金管理和资产管理行业超16年,具有丰富的资本运作经验。

天眼查显示,朴素资本由梁斐控股的深圳市方物创新资产管理有限公司直接持股95%,梁斐直接持有朴素资本5%股份。

131家私募基金管理人被通报,7家触碰监管底线

深圳私募的监管风暴在6月份进入高潮。

6月10日,深圳证监局对辖区第一批重大违规私募基金管理人进行通报,事涉131家私募基金管理人。

具体来看,6家私募基金管理人涉嫌犯罪进入刑事追责程序,其中包括新华财富资产管理有限公司、深圳市前海中融天成基金管理有限公司、深圳市中天财富投资管理有限公司、深圳市中展资产管理有限公司、深圳弘泰财富管理有限公司、深圳市前海秦商基金管理有限公司。

33家私募基金管理人在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记,包括深圳市钱富通资产管理有限公司、深圳泰富基金管理有限公司等。

7家私募基金管理人因存在向非合格投资者募集资金等触碰监管底线情形被采取监管惩戒措施,深圳前海东亚基金管理有限公司等多家私募管理人因此涉嫌犯罪进入刑事追责程序。

82家私募基金管理人因失联被中基协强制注销私募基金管理人登记。

此外,多家知名私募遭到处罚。

6月10日,除了上述被通报的私募基金管理人外,深圳证监局对前海开源资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施。

天眼查显示,前海开源资产管理公司于2013年9月5日在深圳市市场监督管理局前海注册工作组登记成立,由前海开源基金管理有限公司100%控股。

6月1日,深圳证监局对中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司(以下简称“中金前海”或“公司”)一连出具两份警示函,领罚者分别是中金前海和公司法定代表人、总经理王海鹏。

此次被罚的主要原因是:中金前海在私募基金产品募集与管理过程中,存在未尽职履行谨慎勤勉义务,变相向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形。

天眼查显示,中金前海由中金公司通过中金资本运营有限公司(以下简称“中金资本”)间接持股55%。对此,中金公司相关负责人表示,以监管口径为准,中金对此不予以置评。

深圳监管机构出手了

深圳监管局于6月11日发布了《深圳证监局关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》。

近年来,深圳私募基金行业发展较快,在支持大众创新创业、缓解企业融资困难方面发挥了积极作用,但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题,少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”,严重影响了行业形象和社会稳定。为切实防范化解风险,保护投资者合法权益,促进深圳私募基金行业规范发展,根据证监会有关工作要求,深圳证监局决定组织辖区私募基金管理人(以下简称管理人)开展私募基金业务全面自查自纠。

通知称,将组织专业力量对自查整改报告等材料进行审阅,同时与私募基金监管系统对该管理人的监测预警结果以及投诉举报等日常监管信息进行比对分析。比对分析结果相吻合的,验收通过并纳入白名单,可享受相关政策支持;比对分析结果不一致的,将视情形约谈管理人或开展现场检查。经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的,将依法严肃处理并采取相应的惩戒措施。

一位深圳私募圈内人士向财联社记者表示,多家私募被查,核心原因是大部分私募公司风控能力不够,一个是公司高管要有风控意识,没有风控意识是做不大做不长久的,另一个是要有专业的风控团队。

一位北京私募基金业内人士曾向财联社记者表示,部分私募基金为了募集资金不择手段,公开宣传、向非合格投资者募资,这种现象屡禁不止。建议继续加强投资者教育。

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