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江海证券多业务被暂停6个月,多名高管被证监会限权
发布时间:2020-06-23 18:19 来源:21世纪经济报道 作者:王媛媛

哈投股份(600864.SH)6月23日公告称,全资子公司江海证券近日因多项问题收到证监会监管措施,其债券自营、资管、信用三大主要业务部分功能被暂停6个月。

同时,三大主要业务的分管副总裁被证监会认定为不适当人选,并限制有关权利。

具体而言,江海证券被作出的处罚分别是:

1、暂停债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外,回购交易融入资金规模不得增加)。

2、暂停资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外,但不得新增投资)。

3、暂停股票质押式回购交易业务6个月(存续合约可以依规办理延期)。

主要业务被处罚6个月的力度在业内已经相当大了!

金融行业讲求效率,曾经某券商因IPO造假投行被处罚暂停暂停新增业务6个月,直接导致公司从战略上放弃投行业务线。

而本次江海证券三大业务被监管处罚暂停6个月,对这家小券商来说,要承受的后果可不轻。

证监会对江海证券作出处罚的依据是,在调查过程中发现江海证券存在多项问题:1)开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;2)开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;3)开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

此外,证监会还认定上述自营、资管、信用三大业务的分管副总裁不是这一岗位的适当人选,并限制其有关权利。并对江海证券合规总监兼首席风险官作出公开谴责及限制有关权利。

具体而言:

1、饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁,对江海证券存在的问题,负有领导责任。中国证监会拟对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定。

2、葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官,对江海证券存在的问题,负有管理责任。中国证监会拟对葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定。

2019年,江海证券母公司哈投股份实现扣非后归母净利润1.89亿元。

但是,作为全资子公司的江海证券,2019年全年进行的资产减值准备金高达4.23亿元。这是母公司从未达到的利润高度。

从其资产减值细况来看,主要发生在股票质押回购业务上,涉及的股票主要包括*ST赫美(002356.SZ)、天广中茂(002509.SZ)、弘高创意(002504.SZ)、誉衡药业(002437.SZ)、天夏智慧(000662.SZ),涉及的金额分别为5966万元、1.30亿元、6075万元、1.30亿元、2911万元。

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