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亚洲首富银行家因做空事件卷入阿达尼与兴登堡的争端
发布时间:2024-07-10 08:01 来源:彭博社

美国对冲基金金登(Kingdon)通过科塔克银行(Kotak)子公司做空阿达尼(Adani)股票;

印度证券交易委员会的通知让科塔克银行(Kotak Mahindra)备受关注。

亚洲首富乌代·科塔克 (Uday Kotak)旗下的这家银行已被监管机构要求协助调查高塔姆·阿达尼 (Gautam Adani) 的商业帝国遭到卖空者袭击一事,这是对允许外国资本进入当地市场的印度公司进行审查的一个迹象。

科塔克银行 (Kotak Mahindra Bank)旗下的一只基金,曾是一家美国对冲基金登与兴登堡研究公司(Hindenburg Research)合作做空阿达尼股票的工具。随后,一份卖空者报告公布,称该公司普遍存在渎职行为,引发了一场大规模的市场暴跌。

二十国工商峰会主要发言人

乌代·科塔克 (Uday Kotak) 摄影师:Prakash Singh/Bloomberg

尽管印度证券交易委员会向科塔克的基金发出的问责通知并不意味着有任何不当行为,但它可能表明该委员会有意加强对当地基金在引发市场波动方面所扮演角色的监管。

孟买独立企业顾问斯里纳特·斯里达兰 (Srinath Sridharan) 表示,兴登堡事件可能“在印度证券交易委员会升级现行规范时,带来公司治理披露的新方向。随着印度经济规模扩大和市场深化,这可能导致监管更加严格。”

印度证券交易委员会的质询通知书由兴登堡公司于 7 月 1 日发布,并经彭博新闻社核实,通知书称,就在兴登堡公司发布对阿达尼企业有限公司的严厉报告前几天,纽约的金登资本管理有限公司 (Kingdon Capital Management LLC)就利用科塔克旗下的 K India Opportunities Fund Ltd.做空阿达尼企业有限公司的股票。

熟悉内部讨论并要求匿名讨论私人事务的人士表示,突然受到公众关注让科塔克银行(Kotak Mahindra)措手不及,银行认为代表客户执行交易并没有做错任何事。

科塔克银行(Kotak Mahindra)的代表拒绝发表评论。

该银行在7 月 2 日向证券交易所提交的声明中表示,它不知道兴登堡与其客户金登(Kingdon)之间存在任何合作关系,并且 K-India Opportunities Fund 中的交易是根据该对冲基金(金登)的建议进行的。

阿达尼空头背后

K-India Opportunities Fund F类股权

微信图片_20240709221024.png

资料来源:印度证券交易委员会 2024 年 6 月 6 日出示理由通知,兴登堡研究公司

注:金登(Kingdon)投资于一个母基金,该基金持有 K-India Opportunities Fund Class 的 100% 股份

据熟悉该集团立场且不愿透露姓名的人士透露,阿达尼集团的高管认为,印度监管机构对此次交易的所有利益相关者(包括位于印度的利益相关者)是否存在违规行为进行调查是公平的。

阿达尼集团没有回应置评请求。

批评企业集团

该银行的创始人、亿万富翁乌代·科塔克 (Uday Kotak) 过去曾直言不讳地批评印度大型企业集团,其中高塔姆·阿达尼 (Gautam Adani) 的集团近年来已成为最强大的企业集团。

在10 月 8 日接受英国《金融时报》采访时,科塔克谈到当地企业集团在塑造国家方面所掌握的集中经济权力。

“我们需要看到百花齐放。我不认为少数几家公司应该决定印度的命运,”这位银行家说。“我们需要印度经济实现全面增长,并产生众多赢家。”

与此同时,内森·安德森 (Nathan Anderson) 的兴登堡 (Hindenburg) 声称,印度监管机构在通知中没有提到科塔克(Kotak Mahindra) 的名字,是为了试图让强大的本地实体免受关注。

印度证券交易委员会“明显没有点名与印度有实际关系的一方:科塔克银行”,兴登堡在7 月 1 日的一份声明中表示。兴登堡写道:“我们怀疑印度证券交易委员会没有提到科塔克或任何其他科塔克董事会成员,可能是为了保护另一位强大的印度商人免受审查,而印度证券交易委员会似乎正在扮演这个角色。”

但斯里达兰表示,如果科塔克遵守当地法律,就不会受到影响。

他说:“只要科塔克(Kotak)有基金章程和基本的客户入职信息披露,并且这些能让证券交易委员会满意,它就不会进一步卷入这个问题。”

质询通知是监管机构(包括证券交易委员会)在调查任何市场参与者时采用的标准质询程序。接受者必须在规定时间内对监管机构的问题和调查结果做出回应。此后,证券交易委员会将发布最终命令,可能施加处罚,但质询通知本身并不是起诉书。

印度储备银行审查

几个月前,印度储备银行 (RBI,印度中央银行) 曾对科塔克银行(Kotak)实施禁令,禁止其通过部分渠道吸引新客户和发行新信用卡。监管机构指出,Kotak的技术系统存在治理和风险问题。

Kotak及其创始人近年来还与印度储备银行发生过其他冲突。2018 年,乌代·科塔克 (Uday Kotak)与印度储备银行就其在科塔克银行(Kotak)的持股量超过监管机构的持股门槛一事发生法律纠纷。他同意在 2020 年减持股份,从而结束了这场纠纷。

知情人士称,去年当乌代·科塔克可能辞职时,印度储备银行也敦促该银行用外部人士取代其创始人兼首席执行官。

不受干扰

目前,投资者似乎并未因证券交易委员会的信函而感到太过不安,在兴登堡(Hindenburg)披露信息后,股价小幅上涨。总体而言,今年股价下跌了3%,而基准的标准普尔BSE Sensex指数上涨了近11%。

独立市场顾问 Abizer Diwanji 表示:“这不是科塔克(Kotak)精心策划的,因此该银行不会成为调查目标。这次调查的目标仍然是兴登堡。”

尽管如此,证券交易委员会向科塔克发出的说明理由通知表明,只要市场出现异常波动,监管部门就会加大关注力度。

Sridharan 表示:“看起来印度证券交易委员会正在强调,做空印度股票将招致对相关基金和做空研究机构的审查,无论他们身处何地。”

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