随着国际金融业的发展，到一些较为发达的市场进行大宗商品交易，已成为不少人的选择。但在选择交易平台时，万万不可少了防备之心。近日，中国香港破获了一起黄金交易诈骗案，涉案金额之大令人咂舌。 85岁老人被骗5亿元 《南华早报》援引知情人士消息称，一名85岁高龄的中国香港男子在过去两年因为陷入一个黄金诈骗案而被骗走了5.8亿港元（约合人民币5亿元）。报道称，这名85岁的男子是一名退休人员，但他仅仅只是这起诈骗案的7名受害者之一，这7名受害者总共损失了近6.2亿港元（约合人民币5.34亿元）。这起案件成为中国香港史上最大的黄金交易诈骗案。 《南华早报》报道截图 中国香港警方于本周四（1月24日）宣布，他们逮捕了涉嫌参与这起诈骗的14名嫌犯，但为了保护受害人，警方并未公布这名损失惨重的85岁老人的更多信息。 东九龙总督察谭伟顺（Tam Wai-shun）称，“在警队反诈骗小组的协助下，警方在行动中冻结了与这起诈骗案相关的2.2亿港元所牵涉银行账户。”谭伟顺表示，这14名嫌犯中有12名男性和2名女性，包括有中国香港和内地公民，还有一名新加坡人。谭伟顺称，“嫌犯包括这起诈骗案的主谋、涉案三家投资公司的前董事及现任董事、经纪公司及银行账户持有人。” 彭博社报道称，此类所谓的“伦敦黄金欺诈案”在中国香港已存在多年。中国香港警署网站称，诈骗犯通常通过直接打电话的方式诱使受害者进行贵金属交易。然后他们会要求受害者将钱存入一个投资账户，并签署授权第三方代表他们交易的文件。受害者发现，由于频繁交易造成的巨额佣金和投资损失，他们最终血本无归。 《南华早报》报道称，东九龙总区刑事调查组的警员于2018年10月开始调查该诈骗集团，当时这位85岁的老人曾向警方求助，这位老人在2016年年中第一次接到了陌生的电话。另一位消息人士则表示，老人曾在两年内进行了大量的交易。 除了这名中国香港老人外，其他的受害者来自不同的国家或地区，包括美国、澳大利亚、加拿大和新西兰，其中最年轻的32岁，损失最少的有70万港元。一位中国香港执法部门的消息人士表示，他们中的一些人来到中国香港就是为了会见那些欺骗他们签署文件和投资的所谓“经纪人”。 若定罪，最高可判14年监禁 警方表示，该犯罪集团通过招募年轻人担任所谓“经纪人”，并通过电话推销和社交媒体寻找潜在的“投资者”。谭伟顺称，这些“经纪人”通常是年轻人女性，会用一些甜言蜜语来诱导受害人。她们宣称自己理财经验丰富、擅长投资，为了获得目标客户的信任，还会假装体贴。 这些受害人被说服在伦敦大宗商品市场上交易黄金，并进行其他高收益的投资。随后他们被要求签署相关的文件，并将资金转入东九龙投资公司的账户或个人的银行账户。警方表示，这些投资者被告知他们的钱在“交易”中亏损后，才意识到自己被骗了。 谭伟顺表示，“一些钱根本就没有用于任何形式的投资交易，但仍然‘亏’了。”据悉，这7名受害者的受骗过程从2016年6月持续到了2018年10月。在警方2018年11月至本月初的第一阶段逮捕行动中，共有7名嫌疑人被捕。另外6名男子和1名女子则在本周内被逮捕。另一名执法部门的消息人士称，这个团伙的两名头目都是中国香港人。 在这个代号为“冰极（Ice Peak）”的行动中，中国香港警方查获了手表、文件、电脑、手机、银行卡等大量物品。截至本周四，警方对这起诈骗案的调查仍在继续，大部分嫌疑人已被保释，正在等待进一步的调查。《南华早报》报道称，如定罪，此类诈骗罪最高可判处14年监禁。 一些“女经纪人”承诺与客户发展恋爱关系 每日经济新闻记者注意到，这并非近年来中国香港警方针对类似诈骗案进行的第一次抓捕。 2018年7月，中国香港警方出动300名警务人员，在两起涉及黄金交易的欺诈案件中逮捕了近90人。在这次逮捕行动中，35名被捕的嫌疑人中有10名女性经纪人，年龄从18岁到53岁不等，该诈骗集团从64名男性中骗取了2600万港元。 中国香港警署总督察员Marina Yin Hiu-yu表示，该组织雇佣年轻貌美（大多是中学毕业生）的女孩，伪装成“明星理财顾问”，会在社交媒体上炫耀豪车和名表来“钓鱼”。这些女孩会想方设法说服受害者付钱，进而在伦敦市场上交易黄金。其中一些“女经纪人”甚至还承诺与客户发展恋爱关系。 图片来源：Twitter 图片来源：Twitter 之后不久，“有组织罪案及三合会调查科”的警员又因另一宗黄金诈骗案在尖沙咀及观塘逮捕了54人。在这起诈骗案中，为了赢得男性客户，男性“经纪人”会假扮成女性，并说服客户授权他们控制其投资账户，进而在伦敦市场上交易黄金。警方称，一些人投资了1000多万港元。在这次行动中，警方缴获了5辆汽车，其中包括两辆保时捷和一辆奔驰，以及一套价值500万港元的公寓，另外还有现金、电脑、银行卡和可疑的交易文件等。 图片来源：Twitter 图片来源：Twitter 2017年5月~6月，尖沙咀发生的一起黄金诈骗案中，三名当地人被骗走了163万港元。据了解，这起案件中，犯罪分子冒充黄金交易商，以低价出售金条或者金粉。警方表示，受害者通常会被引诱到发生诈骗的酒店入住。在交易过程中，受害者会交出一捆捆的现金，随后得到金条或者金粉。 装着现金的包会先被锁在酒店房间的保险箱中，等待金条或金粉的真伪鉴定。然而，“当鉴定出是假黄金时，受害者打开保险箱却发现钱不见了。”警方说道。 2017年7月，一名42岁的中国台湾商人就被这个套路骗走10万美元。当时，这位台商在尖沙咀的富豪九龙酒店登记入住。当天下午，他和他的一名员工在酒店与四名衣着光鲜的男子见了面，四名男子同意以10万美元的价格将他们的黄金卖给这位台商。直到被告知“黄金”是假的，而放在保险箱里的钱不见了时，这名台商才发现自己被骗。...
1月25日，腾讯社会研究中心和DCCI互联网数据中心联合发布的《2018年度网络隐私及网络欺诈行为研究分析报告》显示，2018年网络安全事故频发，快递、酒店、外卖、网络社交等行业领域频 频爆出用户数据泄露事件，泄露的用户数据大多高达数亿级。报告显示，2018年下半年测评发现，当前所有的Android端APP都会不同程度的获取手机隐私权限。 其中，最常获取三大核心隐私权限分别是获取位置信息、读取联系人和读取短/彩信 ，分别有81.9%、51.9%和42.8%的APP获取了以上三大核心隐私权限。此外，Android端手机APP最常获取三大重要隐私权限分别是使用话筒录音、打开摄像头和发送短信权限 ，分别有86.9%、81.6%和53.6%的APP获取了以上三大重要隐私权限。具体到行业领域，投资理财类APP是获取手机隐私权限最多的APP。投资理财类APP平均获取了17.2 项手机隐私权限。其次是生活购物类和通讯社区类APP，分别平均获取了15.3项和15项手机隐私权限。网络游戏APP是获取 手机隐私权限最少的APP类型，其平均获取的权限数量达11.6项。...
进入2019年，中国城市建设控股集团有限公司(以下简称“中城建”)票据违约仍未有进展。《中国经营报》记者查阅“中国货币网”了解到，多家主承销商发布中城建票据违约的后续进展公告。然而，截至目前，中城建方面并未发布还款计划。 据统计，中城建旗下9只债券已实质违约，违约金额达161.5亿元，涵盖银行、保险公司、基金公司在内的多家金融机构“受牵连”。中国裁判文书网显示，中城建作为被执行人涉及多起合同纠纷，包括股份行、城商行、农商行在内的多家银行已提起法律诉讼。 违约“大户”股权复杂 日前，多家主承销商发布关于中城建票据违约的后续进展公告，揭开了中城建违约“黑洞”。截至目前，中城建方面并未发布相关还款计划。 记者梳理发现，中城建违约“风暴”早在2016年露出端倪。2016年11月28日，“12中城建MTN1”发生利息违约，由此打响了中城建违约“第一枪”。据Wind统计，中城建旗下9只票据已实质违约，违约金额达161.5亿元，包括银行、保险公司、基金公司在内的多家金融机构“受牵连”。 需要关注的是，中城建尚有股权纠纷一事。2018年2月5日，中城建发布公告称，“中城建原100%股东(现49%)中城建国际科技发展(北京)有限公司(下称”中诚科技“)同51%股东北京中冶投资有限公司(下称”北京中冶“)，现正就北京中冶拥有的我集团51%股权的有效性及合法性进行纠纷处理中。” 有知情人士告诉记者，中城建频现违约，与其扑朔迷离的股东背景有很大关系。“比如，最早接触的时候，对方还是‘央企’，项目存续期间，中城建发生了实控人变动，股东背景发生变化，影响了债权人的信心。资金一旦收紧，债务问题很快就显现出来。” “公司已经没有还款能力了，股权问题比较复杂，暂时还不能处置。目前，相关诉讼都在走法律程序。” 一位不愿具名的中城建内部人士向记者透露。 国企“依赖症” 记者查阅裁判文书网发现，中城建涉及多起法律诉讼。其中最新的裁判文书显示：“A银行与中城建合同争议仲裁一案，中城建未履行生效法律文书确定的向A银行还款人民币3亿元及利息、违约金等的义务，A银行申请强制执行，本院于2018年7月6日依法立案执行。” 该裁判文书显示，被执行人中城建没有其他可执行的银行存款、互联网银行存款，也没有机动车、不动产、股权和有价证券等财产。因此，申请人A银行提出终结本次执行程序的申请。 记者了解到，2018年7月20日，中城建发布《中城建关于多笔债券违约的涉诉情况的公告》(以下简称“涉诉公告”)中提及相关债务问题，波及银行、保险公司、基金公司在内的多家金融机构。据不完全统计，原告方仅银行就包括杭州银行、北京农商行、杭州联合农商行、平安银行、宁波银行、上海银行、浦发银行、浙商银行、民生银行等。另外还有太平洋保险、吉祥人寿、幸福人寿、景顺长城基金、浦银基金、易方达基金、国联安基金等非银金融机构，而“最大债主”兴业信托一家投资本金高达12亿元。 综合来看，上述债权人均认购了中城建发行的票据。其中，大多数金融机构因认购中城建发行的PPN(非公开定向债务融资工具)而成为其债权人。 记者就上述涉诉公告提到的一笔涉诉金额向对应银行确认，该行回复并确认该笔债权关系及数额，“现在只能走法律程序了，其他金融机构也在诉讼”。 同时，他还向记者表示“多家银行都与中城建有诉讼，大家的想法都一样，先走法律程序，后期再看如何处置。” 谈及解决方案，上述人士表示，中城建已无还款能力，目前还没有召集债权人大会，最坏的打算就是破产清算，或者是重组。“如果是重组，并且银行愿意续贷，企业或许还有喘息的机会。” 华东某银行投行业务人员告诉记者，“之前有接触过中城建，后来觉得不靠谱，没有投他们的债。”他向记者分析道，很多企业挂“中”字头，在市场上大肆敛金。...
2018年以来，越来越多中国富豪纷纷设立并将资产注入离岸家族信托。《中国经营报》记者根据香港交易所披露公告梳理得知，2018年，至少20家港股上市公司的控股股东新设立或将股权转让给离岸家族信托，其中15家系在港上市的国内企业，包括龙湖集团(0960.HK)、周黑鸭(1458.HK)等，相关信托计划所控制股权市值约为285亿美元。对于企业家设立离岸信托原因，资深信托研究员袁吉伟向记者分析称，一是满足财富传承需求，类似家族信托;二是满足资产隔离需求，避免因婚姻等分割家族财富;三是有避税方面的安排。此外，一位香港从事信托、遗产规划等方面的律师人士告诉记者，随着金融市场波动愈加剧烈，全球经济增长不确定性增强，资产注入离岸家族信托将个人财富与企业经营风险的有效隔离，也可以借助离岸家族信托规划财富传承和资产保值增值。民企试水离岸信托据记者了解，2018年11月21日，龙湖集团董事会主席吴亚军亦通过其设立的一只离岸全权信托基金，将自己持有的龙湖集团44%股权(市值约79亿美元)，全部分派给其女儿蔡馨仪设立的另一只离岸全权信托基金。无独有偶，食品行业的两大“巨头”也在2018年12月中旬，将所持公司股份向家族信托转让。12月7日，达利食品(3799.HK)董事长许世辉及许阳阳(女儿)分别向陈丽玲(妻子)转让其于Divine Foods-1及Divine Foods-3的2%及100%控股权益。陈随后将所获权益转让给注册于英属处女群岛的投资控股公司，该公司系间接持有达利食品股份的相关信托公司。而周黑鸭的实控人唐建芳作为委托人，以其本身及家族成员为受益人设立了“富裕家族信托”。据周黑鸭2018年12月28日的股权变动公告，转让后该信托将间接持有上市公司周黑鸭共12.23亿股股份，占公司总股本51.34%。记者统计，2018年以来，至少有15家香港上市的国内企业，其控股股东设立或将所持股权转让至家族信托，涉及市值约为2240.76亿港元(约为285亿港元)。除龙湖集团之外，还包括旭辉控股(0884.HK)、中国教育(0839.HK)、南方通信(1617.HK)等。而此前，香港媒体报道，2018年11月至2019年初，民企股东成立或将股份注入到离岸信托的至少有11例，涉及市值近1700亿港元。此外，2018年7月上市的小米，雷军在上市前就已经成立家族信托，管理市值逾4000亿元的小米股份。同样地，早前SOHO(中国)(0410.HK)同样于上市前就已安排并采用信托持股的方式，持有SOHO CHINA Limited的股权。(详见2018年8月27日新媒体“等深线”报道《自称“无产阶级”的潘石屹向太太无偿交出了股权》。)资产隔离或是主要目的香港某私行及财富管理部人士此前曾对记者表示，“在香港设立家族信托的客户有50%~70%的比例来自内地，内地企业家对财富传承需求比较强烈。”其采用的基本形式为“信托原理+离岸架构”，也就是说，具备信托的内核，采用目前资本市场的离岸形式，利用VIE等架构，间接持有上市公司股权，并控制内地经营实体。记者注意到，从SOHO(中国)等成功设立离岸信托的企业运作来看，大多是将信托设立地点选择在英属处女岛(The British Virgin Islands， 简称BVI，译做英属维尔京群岛，又名英属处女岛)、开曼群岛(Cayman Islands)、美国南达科他州等作为离岸地。袁吉伟指出，所谓离岸信托，是在国外或非内地地区设立的信托，诸如开曼群岛、中国香港等，这些地区信托法律完善，能够实现资产隔离。不过，离岸信托的设立一般需要将资产转移出境。此外，上述案例可见，大部分信托是通过绕道海外机构的方式来设立的离岸家族信托。事实上，以信托持有上市公司股权，在香港并不罕见。香港大多数上市公司的顶层结构一般是控股公司或老板持股的公司，而这些公司一般都以信托的方式去持有。这种通过成立信托计划，并由信托计划持有上市公司股权的方式，在香港乃至全球，都普遍被视为家族财富管理和传承的一种有效手段。一位在香港从事家族信托业务的机构人士告诉记者，自2018年10月中旬美股大跌以来，离岸信托业务咨询量增加。另一位在香港某保险集团从事大额保单业务的人士也印证了这一说法，“我们主要做大额保单，但越来越多超高净值客户有做离岸家族信托的需求，因此也会与一些信托机构进行对接或合作。”前述机构人士认为，当前整体市场下行压力下，富豪担心潜在的投资和政策风险会使得家族资产缩水，这可能是他们选择离岸家族信托的一个原因。合理避税前景待定“设立离岸信托的目的并不是以保值增值为核心。”袁吉伟认为，首先从信托财产看，一般为股权而不是现金，其次，实现保值增值有很多其他便捷方式，而不用麻烦的设立离岸信托，可以直接投资或者购买相关资管产品。袁吉伟进一步对记者分析，很多企业家设立离岸信托，其主要作用包括满足财富传承需求，类似家族信托;满足资产隔离需求，避免因婚姻等分割家族财富;也有避税方面的安排。据记者了解，在达利食品公告称，控股股东股权架构的变动，“乃就家族财富及继承计划目的作出”。周黑鸭的公告也提到，“设立富裕家族信托及转让全为唐女士家族财富的管理及传承”。显然，家族财富传承是当前“创一代”们设立离岸家族信托首要的需求。兴业银行与波士顿咨询联合出品的《中国私人银行2017：十年蝶变、十年展望》(以下简称《私行报告2017》)对1438名高净值客户进行了采访调研。调研结果显示，45%的高净值受访者表示已经或在3年内会积极考虑财富传承的问题。家族资产梳理和管理、家族财富的保全和增值、继承相关的税务筹划、安排后辈合理支取和运用资产等需求逐步显现。另外，由于离岸信托通常都具有私密性，有业内人士认为可能是基于规避法律、税制监管的目的。记者注意到，2018年12月20日，九龙建业(0034.HK)和保利达资产(0208.HK)联合发布的信托重组公告直言，“家族信托乃柯先生为其家族成员之利益而成立之全权家族信托，旨在尽量降低其资产须缴纳遗产税之潜在风险。”其还表示，由于香港现已废除遗产税，故进行信托重组以精简公司股权架构。离岸家族信托中的财富是否会被追缴税收，未来受益人获得财富时是否需要缴纳相应的遗产税或个人所得税，“大部分超高净值客户都会向我们询问类似的问题。”前述在香港从事信托和遗产规划业务的律师表示，纳入离岸家族信托的资产都经过审核，都是合法完税的资产，同时通过离岸家族信托受益人可以实现税收递延。不过，也有业内人士提醒，目前中国新税法也没有明确是否将离岸家族信托基金资产传承纳入应税项目，不排除根据中国相关税法需要缴纳相应税收。“国内虽然已经开展了家族信托，但是受限于国内法律制度原因，一方面能够受托的资产很有限，另一方面家族信托所能够实现的功能还有待司法判例验证。”袁吉伟对记者分析指出，国外或者相关地区信托法律成熟，中国香港、新加坡、英属开曼岛等地加强信托改革，便利化离岸信托设立，满足超高净值人群财富管理和传承需求。(魏逸丰对本文亦有贡献)...
大跌之前自己先撤了。 中国基金报记者看基金净值发现奇特现象，有两只纯债基金，昨日跌幅有点吓人，跌幅大的高达12.42%。 这两年债市违约爆雷不少，见多了一些基金净值频现异动的老司机，可能相对淡定：估计又是哪个债爆雷了。 然而，要是多了解背后的故事，觉得专业机构是不是应该更专业一点。这两只债券基金去年四季度调高疑似踩雷债券的估值，而另一家大基金却在调低这个债券估值。 关键是，其中一家基金公司，在自家基金净值增长后，在一个月前，进行了明显地赎回操作。 两只纯债基金昨日净值暴跌 昨日，2019年1月25日，两只纯债基金，信达澳银纯债基金、东吴鼎利债券基金，前者大跌12.42%，后者大跌6.81%。荣登所有基金跌幅榜前两名。 而东吴基金旗下跌幅较大的债券还有东吴优信稳健、东吴鼎元双债，两只基金单位净值分别下跌了4.36%和4.28%。 基础市场，不论是股票市场，还是债券市场，都没有出现明显的大幅波动。纯债基金的跌幅却超过10%，跌停都止不住，令人心塞。 在第三方基金销售平台，投资者对这两只基金昨日表现群情激昂，尤其是持有人更多的东吴鼎利受到投资者更加明显的声讨。 根据2018年6月底数据，东吴鼎利的投资者户数为1391户，信达澳银纯债的投资者户数为237户。 都重仓持有争议企业旗下债券 那么，为什么突然间这两只基金跌幅这么大呢？ 目前尚未看到两家基金公司公告和说法，但从刚披露的2018年四季报来看，两只基金依然重仓着一直备受质疑的公司旗下债券：16信威01，这只债券的背后是信威集团，是一家被质疑财务造假，停牌2年多的上市公司。 季报显示，信达澳银纯债基金去年底持有16信威01债券4.58万张，公允价值458万元，持仓占比高达25.49%，为第二大重仓债券。 信达澳银纯债去年末对16信威01的估值为100元。 东吴鼎利债券基金去年去年底持有16信威01债券40.52万张，公允价值3898.14万元，持仓占比高达30.85%，继续蝉联第一大重仓债券。东吴鼎利去年末对16信威01的估值为96.21元。 信威集团被质疑造假，于2016年12月停牌至今。然而东吴基金、信达澳银基金，对16信威01到去年底依然在面值附近。而一些债券估值机构对该债券的隐含违约率早已调高到50%。 昨日，是16信威01的付息日，目前尚未看到付息情况的公告。不过，中证估值将16信威01的估值大幅调降。 因而，信达澳银纯债和东吴鼎利债券基金昨日暴跌，基本可以认为是调降了持有信威集团旗下债券的估值。 争议债券估值之谜：有人估50有人估100 信威集团的问题，曝出了两年多，股票和债券也长期停牌至今。然而，专业的基金机构，对于信威集团旗下债券的估值，存在着明显差异。 从去年三季度末来看，重仓持有16信威01的涉及东吴、信达澳银和博时基金三家，然而从这次暴跌来看，博时当时重仓信威集团债券的基金博时安心收益昨日反而微涨0.1%。 这其中，就体现出各家基金公司的问题处理差异。 去年三季度末，东吴鼎利、信达澳银纯债、博时安心收益，分别重仓持有40.52万张、4.58万张、19.4万张16信威01，三家机构给与的估值分别为85.23元、85.23元、68元。 三家基金公司在三季度末对信威集团旗下债券估值已有差异，到了四季度更加明显。 东吴基金、信达澳银基金到年底将债券估值分别提高到96.21元和100元；博时基金四季报前五大债券中已看不到16信威01，但在11月底公告对该债券的估值调整。 博时基金决定于 2018 年 11 月 30 日起对本公司旗下基金所持有"16 信威 01"进行估值调整。 虽然未透露估值是如何调整，但11月30日当天博时安心收益大跌2.87%，成为当天跌幅最大债券基金。简单按照三季度末持有16 信威 01约10%的持仓计算，对该债券又下调了28.7%的估值。 从68元再下调28.7%的话，估值为48.48元。这与东吴基金96元、信达澳银基金100元的估值形成鲜明对比。 或许正因为估值的差异。在昨日的再度估值调整中，博时安心收益没受影响，而东吴基金和信达澳银基金旗下产品却是大幅波动。 东吴基金自己在暴跌前先行赎回 16信威01这只债券，在东吴基金和信达澳银基金心中，去年四季度估值是一路提升的，博时基金却一路调降。然而，开年之初，东吴和信达澳银预计又进行了大幅调降。 估值的差异，可能显示的是各自的判断不同。然而，在去年12月东吴基金赎回700万份东吴鼎利债券基金，在暴跌前自己先卖出，引发了一些质疑。 东吴鼎利四季报显示，东吴基金在去年12月19日赎回了东吴鼎利700万份，持有份额从1286万份降至586万份。当时赎回的单位净值为0.967元，如今最新单位净值为0.917元。 从去年10月份到12月19日，东吴鼎利短短两个多月净值涨幅6.85%，这其中信威债券的估值提升估计起到不小作用。 ...
近日，中国证监会正式批复郑州商品交易所(简称“郑商所”)为合格中央对手方(QCCP)。这是郑商所持续推进期货市场建设，增强防范化解风险能力，提高服务实体经济水平取得的新进展。 作为中国首家期货市场试点单位，郑商所建立了完备的法人治理架构、风险管理机制、违约处理程序及技术系统保障，为期货市场提供安全、高效的清算服务，履行中央对手方职责。 2008年金融危机后，G20首脑会议要求各国加强国际合作，加大金融市场基础设施建设，提升抵抗风险的能力。2012年国际清算银行支付结算体系委员会(CPSS)与国际证监会组织(IOSCO)发布了《金融市场基础设施原则》(PFMI)，被各国纷纷纳入监管框架，成为构建安全、高效金融市场的国际通行标准，也是监管机构认定合格中央对手方的必要条件。近年来，郑商所按照PFMI的24项基本原则，进行了细致的梳理、评估，积极推动QCCP的认定工作。此次被中国证监会认定成为QCCP，表明郑商所在总体架构、信用和流动性风险管理、结算、违约管理、一般业务和运行风险管理、准入、效率和透明度等方面已达到QCCP的认定条件，是对郑商所中央对手方地位的充分认可。 郑商所相关负责人表示，在我国期货市场加大对外开放的背景下，郑商所被认定成为QCCP，对标国际期货业集中清算通行标准，可提升信息透明度，帮助境内外交易者更好地了解我国期货市场，增强参与信心和积极性。下一步，郑商所将按照PFMI的要求，严格履行中央对手方职责，定期披露相关市场信息，推动金融市场基础设施跨境合作，为市场参与者提供更加便捷、高效的服务。...
2019年中国证券投资基金业协会组织的首轮自查开始了。近日，部分私募基金收到了中基协下发的《关于限期提交自查信息的通知》（中基协字〔2019〕11号）。 通知要求私募开展深度自查工作，涉及核查公司经营、关联方、员工兼职、专业化经营、基金清算、底层资产、关联交易、资金池、合格投资者等21项详细内容。要求自查报告、自查信息表、整改报告等不得晚于2019年2月28日前提交。也就是说还有1个月。 协会表示，如果未能在2019年2月28日前按要求提交自查信息，将会被协会纳入异常经营程序处理。同时，相关整改完成时限不得晚于2019年6月30日。 截至2018年底，私募基金的总规模达到12.8万亿元，已登记私募基金管理人24448家，管理私募基金74642只。业内人士认为，新年协会组织首次自查，加强私募行业自律检查，有利于引导私募基金行业的健康发展。 1、说明自身经营基本情况 说明公司情况：工商登记、分支机构、子公司及关联方、出资人及实际控制人、高管及人员结构等登记基本信息； 说明在管私募基金情况：基金类型、管理规模、主要投向、结构化及杠杆情况、申购赎回安排、托管情况、投资者结构等。 2、核实基金是否办理备案 核实管理的私募基金是否在协会AMBERS系统办理备案手续； 并已及时履行管理人及所管理私募基金的重大事项变更、季度更新、年度更新以及信息披露备份等信息更新及备份义务。 如为否，请说明具体情况及原因；其中，涉及未备案产品的，应当同时填报“专项自查表1-未备案产品情况”。 3、核查实控人、关联方情况 说明公司的实际控制人、股东、分支机构，子公司及关联方以及所管理私募基金投向的标的公司是否已如实在AMBERS系统填报。 如为否，请说明具体情况及原因，同时填报“专项自查表2-尚未向协会报迖实际控制人等情况”。 4、公平对待投资者、防范利益冲突 说明公司是否秉持专业、独立、制衡、有效原则，建立了符合展业需要的内部治理架构和内部控制规范，公平对待所管理的全部基金和投资者，有效防范利益冲突和利益输送。如为否，请说明情况。 5、报送诚信信息 说明公司是否存在未向协会完整报送诚信信息相关情形，包括管理人及高管人员最近三年是否受到刑事处罚、行政处罚、被证监会采取行政监管措施、被基金业协会采取自律措施、被其他自律组织采取措施，涉及诉讼或仲裁或其他合法合规及诚信情况等。 如存在，请详细列出，同时填报“专项自查表3-未向协会报送诚信情况”。 6、核查员工兼职等情况 说明公司现有从业人员数量、取得基金从业资格情况、岗位职责划分及人员配置、外部兼职情况，列示兼职员工所兼职机构名称、职务、兼职机构业务开展情况及兼职原因； 是否已在从业人员管理平台（http://person.amac.org.cn）将现有员工全部录入。如为否，请说明具体人员情况和原因。 7、是否兼营P2P等跟私募冲突业务 说明公司及主要出资人在实际经营业务中，是否兼营《私募基金登记备案相关问题解答（七）》及《私募基金管理人登记须知》中提到的民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金属性相冲突的业务，是否兼营其他非私募基金相关业务。 如有，请详细说明，同时填报“专项自查表4-私募冲突业务情况”。 8、是否参股或控股其他私募 说明公司的实际控制人、控股股东及公司自身是否存在参股或控股其他私募基金管理人相关情形。 如有，请列明具体管理人名称、登记编码、出资比例等信息，详细说明各有关机构是否存在缺乏统一管理，不合规经营有关情况。 9、是否公开宣传、承诺保本保收益 说明公司所管理私募基金是否存在公开宣传、向不合格投资者募集、直接或间接承诺保本保收益，或向销售机构出具保本保收益的兜底承诺等相关情形。 如有，请详细说明，同时填报“专项自查表5-违规募集情况”。 10、严格核查其他类私募业务 说明公司在管基金是否存在《私募投资基金备案须知》中提到的不属于私募基金范围相关情况。 如有，请详细说明，同时填报“专项自查表6-不属于私募基金范围产品情况”，并应当承诺相关产品不会新增投资者、新增募集规模以及滚动发行。 若公司在协会登记为其他类私募基金管理人，请详细说明公司所管理基金的存续运营情况以及未来业务发展方向和展业安排。 11、核查私募专业化经营情况 说明公司是否存在在管基金的基金类型与在AMBERS系统所选业务类型不一致情形。 如有，请列明相关基金合计只数、管理规模、涉及自然人投资者数及出资额等信息； 说明公司是否根据《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》的规定，在基金合同到期前未开放申购或增加募集规模，在基金合同到期后将相关基金予以清盘或清算，且不会续期。 12、基金到期日是否准确 核实公司所有在管基金在AMBERS系统中填报基金到期日信息是否真实、准确。 如为否，请列明相关基金信息，同时填报“专项自查表7-到期日填报错误基金情况”，并承诺将在AMBERS系统基金重大事项变更模块中更正基金到期日信息。 13、核查基金无法正常清算的情况 公司说明目前是否存在在管基金已经逾期且无法正常清算（含投资项目无法正常退出、预期亏损或其他可能造成投资者利益重大损失）的情况。 如有，请说明有关基金具体情况、无法正常清算的原因、已采取的相关措施，是否已就展期或者清算安排与投资者达成一致，并填报“专项自查表8-已逾期且无法正常清算的基金情况”； 同时应当每季度在协会私募基金信息披露备份系统重大事项临时报告模块上传基金退出进展情况报告，并向投资者进行披露。 14、核查2019年底预计无法正常清算的基金 公司梳理排查旗下在管基金后续到期日分布情况，分别说明2019年6月及2019年年底之前到期的私募基金有关情况，是否预计存在到期无法正常清算（含投资项目无法正常退出、预期亏损或其他可能造成投资者利益重大损失）的情况。 如有，请说明有关基金具体情况、无法正常清算的原因、已釆取的相关措施，是否已就展期或者清算安排与投资者达成一致，并填报“专项自查表9-2019年年底之前到期且预计无法正常清算的基金情况”； 同时应当每季度在协会私募基金信息披露备份系统重大事项临时报告模块上传基金退出进展情况报告，并向投资者进行被露。 15、穿透底层资产、最终标的 说明公司所管理私募基金的信息披露情况，是否已根据基金合同约定的频率、内容和方式向投资者真实、完整、及时、准确披露了所投底层资产及最终标的情况（如涉及非实体企业的有限合伙等SPV情形，请穿透至底层资产及最终标的）。如为否，请说明原因。 16、是否出具年度审计报告 说明公司是否在每一个会计年度聘请会计师事务所对所管理私募基金进行了审计，并出具了年度审计报告。如为否，请说明原因。 17、核查投资者风险揭示书签署情况 说明公司是否根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，针对2016年7月15日以后发行的私募基金，要求每位投资者逐一签署了风险揭示书，且签章齐全。 如为否，请详细列明基金名称、具体情形及原因，同时填报“专项自查表10-涉及投资者风险揭示书问题的基金情况”。 18、核查关联交易情况 说明公司所管理基金是否存在与管理人实际控制人、股东、分支机构、子公司及关联方的关联交易情况（含投向上述主体管理私募基金情况，如有），请说明关联交易对手方、交易标的、规模及风险情况； 相关关联交易是否符合基金合同约定及法律法规要求，并已向投资者进行了披露； 其中，针对基金投向单一关联方的，应当同时填报“专项自查表11-投向单一关联方相关情况”。 19、核查资金池情况 说明公司所管理基金是否存在滚动发行、期限错配、集合运作、分离定价，相关基金的本金、收益和风险在不同的投资者之间进行转移等“资金池”特征相关情况。 如有，请详细列明基金名称、资金募集及运营情况，同时填报“专项自查表12-涉及资金池基金情况”。 20、是否遵守基金合同进行投资 说明公司所管理私募基金是否存在未按照基金合同约定的投资范围、策略及限制进行投资的相关情况。 如有，请详细列明基金名称及具体投资情况、原因及是否已向投资者进行了披露，同时填报“专项自查表13-违反合同约定基金情况”。 21、核查是否存在未报告重大事项 说明公司是否存在按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规则应向协会及时报告而未及时报告的可能影响正常经营展业及基金投资者权益的其他重大事项。...
易会满（图片来源：新华社记者 李鑫 摄）今日，证监会迎来新主席：工商银行原董事长易会满被任命为第9任证监会主席。据新华社报道，中共中央决定，任命易会满同志为中国证监会党委书记，免去刘士余同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定，任命易会满同志为中国证监会主席，免去刘士余同志的中国证监会主席职务。刘士余同志另有任用。易会满曾创造了多项传奇：从最基层干到宇宙第一大行董事长；从农村少年到中国资本市场1号人物；从中专毕业到获得北大光华管理学院硕士、获南京大学管理学博士学位……他对中国经济、金融市场有自己独到的思想体系，他的思想，或许能让你对未来股市有所准备。充满传奇色彩、装满励志故事的易会满执掌证监会后，股市将怎么走？历任新主席上任后，股市走向是否都有规律可遁？需要关注的是，工、农、中、建四大行里，建行、农行、中行都向上一级输送了多位领导，这一次，工行也将易会满送到了关键监管领导职位上：由于四大行历任领导较多，统计难免有所疏漏，敬请谅解易会满出生于浙江温州苍南县灵溪镇余桥村。温州不仅有著名的温商，在温商的土壤中，又孕育出了易会满这位草根银行家，而且是一位比肩华尔街大佬的银行家，因为易会满执掌下的中国工商银行，2016-2017连续两年，工商银行的净利润总量保持着全球银行业最好水平，并于2018年1月23日，市值达到26695亿元，超过美国的摩根大通，夺回全球市值最大银行的称号，被人们亲切地称为宇宙第一大行。传奇人物，会否带来传奇股市？易会满的经济、金融思想易会满执掌证监会后的股市将怎么走？虽然市场自有逻辑，但易会满既有经济、金融思想，或能让你对未来有所准备。教券商分析师怎么看银行估值（2018年11月17日，第九届财新峰会上发言）第一，看中国经济的发展前景跟发展预期：尽管有挑战，但中国经济在全球增长势头最快之一的大趋势不会变。第二，关于金融科技对实体金融的影响：不可能谁替代谁，也不可能你死我活。各有定位，优势互补，是通过合作来共同推动金融业的创新发展，因为不管何种形态，尊重金融规律是硬道理。第三，要全面客观判断资本及资产质量、净息差等商业银行经营的核心要素，善于分析核心竞争力的构成要素：我们还要善于发现中国银行业经营环境的特有优势，实际上大家比较一下全球银行业，中国银行业的外部环境比世界上很多国家要好得多。13亿的内需市场和世界上最大规模的中等收入群体将产生丰富的金融需求，将为银行创新发展提供广泛的空间。银保合并 可减少不必要的监管套利（2018年3月24日-26日期间，中国发展高层论坛上发言）：强监管是全球的大趋势，中国也不例外。银监会保监会合并核心是解决好监管的协调性，整体性，系统性，减少不必要的监管套利，监管真空，监管重叠，并起到协调作用。居民储蓄率与房产配置问题应高度关注（2018年3月24日，中国发展高层论坛分会场防控重大金融风险论坛上发言）我国一直是全世界储蓄率最高的国家之一，但从2010年以来，我国居民储蓄率持续下降。从2010年的16%下降到2017年的7.7%，增速降至历史的最低值。近年来，居民储蓄率的下滑是家庭资产负债的变化等多种因素共同作用的结果。除了人口老龄化，消费观念方式转变，社会保障体系完善等因素之外，有三个因素值得关注：第一方面是金融脱媒加快了居民理财多元化。第二方面是金融科技背景下的互联网理财的兴起，加速了存款分流。第三方面是房地产吸引了大量的资金流入，在城镇化进程推进，房价持续升温的背景下，家庭资产中投向房产的比例大大超过存款的配置。应该高度关注居民储蓄率问题，防止居民储蓄率下降过快引发的经济金融风险以及连锁效应。治理金融乱象应建立超级资产负债表（2017年8月24日，中国银行业发展论坛上发言）金融乱象主要表现在：一是过度金融化。市场上出现了争先恐后办金融的景象，各类新金融、类金融、准金融机构无序发展、遍地开花，在繁荣背后存在着泡沫；二是部分金融机构和一些交叉性金融领域创新过度、过快，带来产品多层嵌套、链条过长、期限过度错配、杠杆过高等问题，尤其是线上+线下、跨市场+线上+线下等交易形式更为复杂，加剧了“脱实向虚”倾向；三是金融牌照的综合化与实质经营的综合化很难区分，多牌照的金融控股公司增加了监管难度，且由于监管标准差异容易形成套利空间；四是个别货币市场基金产品功能异化，以公募基金之名，行银行功能之实等。因此，建立一张金融业的超级资产负债表是当务之急。超级资产负债表应该是一张涵盖表内+表外、境内+境外、存量+流量、即期+远期、传统+创新的立体多维的金融“体检表”。解决民营企业融资难融资贵，要运用好债券融资支持工具（2018年10月30日在国新办新闻发布会上发言）所谓“融资难”，实际上是民营企业特别是大中型民营企业经营有进一步分化，有的是发展中的问题，有的企业可能会被市场出清；不是难在银行体系的断贷压贷，而是难在流动性的压力。这个流动性压力主要是直接融资和表外融资渠道受阻，包括发债困难、股权质押融资等等带来的一些风险，使个别民营企业的存量融资到期无法正常接续。所谓“融资贵”，不是贵在银行尤其是大型银行的渠道，而是贵在各种新金融、类金融、民间融资等渠道，这些社会融资渠道的成本高企，直接抬高了整个企业的债务成本。要充分运用民营企业债券融资支持工具，把市场稳步做好，从而解决大部分大中型民营企业的流动性问题。同时，稳妥开展债转股。民营企业债转股也是个新的尝试，工商银行已经与近50家大中型民营企业初步达成意向，有多家企业进入实质性操作。推进债转股是阶段性、市场化的，是财务性的投资，而不是谋求控股或者收购。希望通过债转股，帮助企业优化财务结构，增强发展后劲，为企业、为市场增添信心、增强预期，同时有利于化解银行融资风险，也有利于银行取得合理的财务回报。历届证监会主席上任后股市行情充满传奇色彩、装满励志故事的易会满执掌证监会后，股市将怎么走？历任新主席上任后，股市走向是否都有规律可遁？在易会满之前，一共有过8位证监会主席。每日经济新闻记者对他们上任前后的股市表现进行了梳理：传奇 从农村少年成长为比肩华尔街的银行家亿万股民之所以如此关注本届证监会主席，不仅是因为2018年股市表现惨淡；让大家聚焦的，还有新任主席易会满身上那十分励志的故事。从浙江温州苍南县灵溪镇余桥村出发，一路走来，翩翩少年早已蜕变为北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士、南京大学管理学博士学位、卓越银行家，直到今天中国资本市场的1号人物。易会满的故事，的确令万千青年热血沸腾。同时，股市也提前开始沸腾。正式宣布任命之前，股民间就已有所传闻，段子都有人编好了：股票易联众(13.380,?1.22,?10.03%)（300096.SC）1月24日、25日连续涨停，虽然涨停有多种原因，但股民们说，它以涨停欢迎易家人。因为股民们已经见识过草根的力量：同样草根出身的浙江人马云，你们都认识吧？改变中国支付方式，改变世界商业模式，刚刚被美国顶尖杂志评为全球10年10大思想家那位。易会满大事记>>1964年12月出生，是浙江温州苍南县灵溪镇余桥村人据长江商报此前报道，易家有五个子女，易会满是老幺。三哥易会坦说，他和易会满之间话最多。他们都在村小读的书，初中也是在当地上的，后来易会满去了杭州，回家的次数就渐渐少了，“但他非常孝顺，即使再忙，每年春节都坚持回老家看望父母亲。”采访时在任的村支部书记易云鹏，比易会满大五岁，两个人是朋友。在易云鹏的印象里，用现在的话说，易会满有点“宅”，“我和他二哥年纪相仿，小时候我们出去玩的时候，他从来不跟着来，就喜欢待在家里看书。”“他没有背景，完全是靠自己的努力，确实不简单。更难得的是，他没有官架子，为人随和。”易云鹏说。1984年，从国家级重点中专浙江银行学校毕业后，进入中国人民银行杭州市分行工作30多年前的这一年，易会满从国家级重点中专浙江银行学校（现已升格为浙江金融职业学院）城市金融专业毕业，进入中国人民银行杭州市分行，担任计划处计划员。可谓意气风发，风度翩翩。同年，中国工商银行正式从中国人民银行分出来后成立为国家专业银行，后来他就正式调入工行。1985年开始，逐渐成长为银行管理精英据长江商报此前报道，易会满正式调入工行后，任工行杭州分行西湖办事处计划股科员，并在将近十年的时间里都在从事计划工作。计划在当时的银行中是一项核心业务，由于负责编制和组织执行信贷计划、统筹调度资金，经常要面对一些复杂局面和问题，这让易会满很早就历练出了比较强的综合把控和统筹协调能力，颇受时任工行杭州市分行行长的赏识，开始在工行系统内崭露头角。此后，34岁的易会满走上领导岗位，先后担任工行浙江分行副行长、江苏分行副行长和行长。2005年-2008年，任工行北京市分行行长工行北京分行是当时工行最大规模的分支机构。易会满担任行长期间，北京分行存款、贷款、中间业务收入、利润总额等主要业务指标均居北京地区银行同业第一位。期间，这位充满了“改革”气息的41岁“少壮派”行长开始为人所熟知。2008年，升任工行总行副行长在担任副行长期间，易会满分管过的部门包括投资银行部、产品创新管理部、信息科技部、软件开发中心以及北京和上海的两家数据中心等。易会满经历了工行从国家专业银行、国有独资商业银行到股份制商业银行的不同历史阶段。有媒体报道称：长期身处经济发达的江浙地区的他，形成了其独特的工作风格，战略视野开阔、市场眼光敏锐、改革创新意识强烈，对于平衡业务发展与风险管理等各方面关系得心应手。2013年5月22日起，担任工商银行总行行长易会满的脱颖而出被金融业界视为“逆袭”，这不仅在于此前他只是排行第五的副行长，也在于他作为一个毕业于浙江银行学校的中专生，从银行最基层升至最顶层。2016年5月起，担任中国工商银行党委书记、董事长在他的带领下，2016~2017年间，工商银行的净利润总量保持着全球银行业最好水平。2017年8月24日，成为“年度杰出银行家”中国银行业发展论坛暨第五届银行业综合评选颁奖典礼上，易会满荣膺“年度杰出银行家”。2018年1月23日，易会满执掌下的工行夺回全球市值最大银行的称号当日，工商银行AH股联袂大涨，市值达到26695亿元，超过美国的摩根大通，再次成为宇宙第一大行。...
导读56名到案人员引渡、遣返、缉捕、劝返等创造性追逃方式的背后，是我国对腐败零容忍的决心和日益完善的反腐体制机制建设。窃我中华者，虽远必追。你知道圣文森特和格林纳丁斯吗？这个面积389平方公里的加勒比海岛国，人口只有11万，尚未与中国建交。正是这个罕为国人所知的岛国，被付耀波、张清曌精挑细选，辗转潜伏于此，妄图作为自己“犯罪脱逸者的天堂”。付、张二人原为辽宁省本溪市劳动和社会保障监察支队案件审理科科长和出纳员，合谋贪污挪用农民工保证金2996万元，2014年案发后一起潜逃，从辽宁本溪一直逃到遥远的加勒比地区。2015年4月，国际刑警组织中国国家中心局集中公布了针对100名涉嫌犯罪的外逃国家工作人员、重要腐败案件涉案人等人员的红色通缉令。付、张二人位列“百名红通人员”第39号和第41号。2016年2月1日，当中国追逃工作组与当地警方敲响两人匿居的山林小屋的房门时，惊愕和茫然挂在他们的脸上，“认为自己给自己筑成了一个铜墙铁壁，可以这么说，在国家的面前，真的是太脆弱，不堪一击。”付耀波在央视近日播出的电视专题片《红色通缉》中出镜忏悔道。《红色通缉》介绍了十几名“百名红通人员”的海外追逃故事。2014年以来，截至2018年12月，我国共从120多个国家和地区追回外逃人员5000多名，其中“百名红通人员”56人，追回赃款100多亿元。21世纪经济报道详细梳理了56名到案人员的出逃地、涉嫌罪名、追逃方式发现，在引渡、遣返、缉捕、劝返等创造性追逃方式的背后，是我国对腐败零容忍的决心和日益完善的反腐体制机制建设。窃我中华者，虽远必追。扫雪、吃面的贪官出逃前，“百名红通人员”拥有巨额犯罪所得，“百名红通人员”第3号乔建军，中储粮河南周口直属仓库原主任，涉嫌侵吞挪用过亿元人民币巨额粮款；“百名红通人员”第5号闫永明，吉林通化金马药业有限公司原董事长，涉嫌侵占公司资金约1.8亿元人民币。但食不果腹、打工度日却也是他们出逃后的常态。“百名红通人员”第16号孙新，原北京市新闻出版局财务处出纳，挪用公款2200多万元用于炒期货。出逃到柬埔寨的第一天，就一直为生计所困。由于孙新是事发匆忙出逃，只带了少量现金，到柬埔寨后必须想办法谋生。起初，他在金边乌亚西集贸市场租了个摊位，进了一批服装，但不长时间就赔光了所有本钱，只得到工厂打工为生。外逃7年里，孙新一直过着穷愁潦倒的生活，孤身一人住在简陋的出租屋或工厂宿舍，收入只够维持温饱。“我吃面条吃一年多，没有油，就一点水，下点面，肚子怎么填得饱呢。”“百名红通人员”第65号蒋谦在《红色通缉》里说。蒋谦原为武汉市城市排水发展有限公司拆迁协调部部长，涉嫌贪污和滥用职权罪潜逃加拿大，但出逃时，1200多万元的账户和500万的炒股账户均被查扣。蒋谦在加拿大租住了一间只有7平米的地下室，靠给别人铲雪赚每季度300加元的收入，“就是凭一些原始的设备的话，（半夜）两三点就要开始铲，没吃过苦的人，吃了这么多苦，也有点受不了。”他说。生活艰辛的背后是“孤独寂寞冷”。“百名红通人员”第1号杨秀珠曾经在中餐馆去做帮工，“倒不是生活困难，只是因为孤独寂寞”，希望在陌生的地方跟华人多讲几句温州话。付耀波出逃期间想知道妻子的消息，却“什么都不敢做”，他想起了妻子有个习惯，每天中午要上网下一盘围棋，他于是申请了一个号，每天在网络世界里看妻子下棋。外逃美国、加拿大成首选“百名红通人员”都是什么人，他们涉嫌什么罪名，逃到了哪里？21世纪经济报道梳理发现，这些人员中男性77人、女性23人，其中近90%是职务犯罪人员，10%是重要腐败犯罪涉案人员，在党政机关和企事业单位担任“一把手”的48人，其余各类人员还包括支队民警、公司会计、办公室出纳和银行信贷员等。21世纪经济报道梳理已经到案的56人发现，涉嫌贪污罪的人员最多，为25人，受贿罪、非国家工作人员受贿罪9人，诈骗罪、合同诈骗罪等9人，职务侵占罪3人，挪用公款罪4人，虚开增值税发票罪4人，滥用职权罪2人，洗钱罪1人。出逃前，他们有的做好了身份和财产转移等准备。“百名红通人员”第2号李华波，在出逃前一年左右，就开始准备移民新加坡，并通过洗钱手段，将贪污的2700万元转移到妻子在新加坡的个人账户。腐败犯罪嫌疑人在出逃前多利用职权或者非法手段办理了旅行证件，启动移民手续，甚至己经取得了移民身份。闫永明以虚假身份取得新西兰国籍，在新西兰继续经商，生活堪称高调。付耀波、张清曌出逃前就办理了加勒比地区国家格林纳达的投资移民，“百名红通人员”第92号任标也办理了加勒比另一个岛国圣基茨和尼维斯的投资移民，蒋谦则获得了加拿大永久居留身份，也就是俗称的枫叶卡。21世纪经济报道梳理发现，56名到案人被从19个国家或地区追回，其中美国和加拿大各13人，澳大利亚和新西兰各4人，英国2人，东南亚7人，非洲3人，加勒比地区3人，南美洲1人，国内和香港、澳门地区6人。欧美发达国家受到外逃人员的“青睐”。据统计，我国公布的“百名红通人员”可能的出逃目的地中，10人逃往东南亚、南美、非洲等发展中国家和我国香港地区以外，其余90人均逃往美国、加拿大、澳大利亚、新西兰、英国、新加坡等西方发达国家。其中逃往美国的最多，为40人，逃往加拿大的次之，为26人。而逃往哪些国家和地区，直接影响对他们采取的追逃方式。引渡出逃人员破冰引渡是目前国与国之间移交犯罪嫌疑人使用最广泛也是最正式的一种方式，是指一国政府请求犯罪嫌疑人所在国政府将其追诉的犯罪嫌疑人移交给犯罪行为地国家或其国籍国的一种国际司法合作。但我国海外追逃中成功引渡的案例极少，56个到案的“百名红通人员”无一是引渡回国。“一国犯罪嫌疑人出逃到其他国家后，犯罪嫌疑人的国籍国如果想将其引渡回国，必须经过其所在国的同意，而国与国之间是平等的，因此引渡的前提是需要签订双边的引渡条约。”北京师范大学法学院副院长李滨告诉记者。截止到2018年8月，中国只对外缔结了51项引渡条约，其中不包括那些外逃热门国家。“有些犯罪嫌疑人因此专门盯准尚未与我国签订引渡条约的国家出逃。”李滨告诉21世纪经济报道。但引渡出逃人员已经开始破冰。2018年11月30日，外逃保加利亚的职务犯罪嫌疑人姚锦旗被引渡回国。这是国家监察委员会成立后成功引渡第一案，也是我国首次从欧盟成员国成功引渡涉嫌职务犯罪的国家工作人员。姚锦旗原任浙江省新昌县常务副县长，涉嫌利用职务之便多次收受他人巨额财物，2005年12月出逃。2018年10月3日，国际刑警组织对姚锦旗发布红色通缉令。未签署引渡条约，也不意味着无法将犯罪嫌疑人引渡回国。2018年8月，“百名红通人员”第3号乔建军外逃多国后在瑞典被拘捕。此前的2015年3月，乔建军因为涉嫌移民欺诈、洗黑钱等罪名，被美国加州联邦检察官正式起诉。据《红色通缉》报道，中国与瑞典之间虽然还没有引渡条约，但中国已经向瑞典提出引渡请求，瑞方正在进行相关调查。在未签订引渡条约的情况下，两国之间可以在遵守某些原则下开展个案协商。“比如互惠原则，一国在允许另一国引渡嫌疑人后，可以要求今后在从对方引渡嫌疑人时获得同等优惠；其他原则还包括双重犯罪原则，即一国在决定是否将嫌疑人引渡回国时，不仅要考虑嫌疑人违反国籍国法律，还要调查嫌疑人的事实在本国是否也构成犯罪。”李滨说。据报道，乔建军在瑞典也涉嫌经济犯罪，已对其展开调查。缉捕还是自首劝返和缉捕是最主要的“百名红通人员”到案方式。21世纪经济报道梳理发现，56名到案人员中，40人被劝返回国自首，12人被缉捕回国。中纪委网站上2016年6月刊登的一篇文章介绍，国外缉捕通常需要在外交部、公安部和驻外使馆的协调配合下，与逃犯发现地国家的司法执法部门通力合作。每一次海外缉捕都是一场惊心动魄的“猎狐”故事。我国的追逃工作组是如何在茫茫加勒比海上锁定付耀波、张清曌的？原来是电子游戏“出卖”了他们。《红色通缉》报道，付耀波的一大爱好，是玩三国类网络游戏，而追逃工作组抓住“三国类游戏”和“加勒比地区用户”两个要素联系游戏公司查询，发现某一款三国类游戏中，出现了一个很有特点的新玩家，这个玩家专门半夜帮别人的账号代练。最终通过当地电信公司锁定动态IP地址后发现，其正是付耀波。“百名红通人员”第97号、广州市花都区政协原主席王雁威机关算尽，但最终作茧自缚。2013年6月，他和妻子两人忽然一起失踪。不久之后，广州市委、花都区委收到了一封署名王雁威，从美国寄来的辞职信。大约一年后，又有人从加拿大打来举报电话，说在加拿大温哥华喝早茶的时候看到过王雁威。事实上，这都是王雁威的障眼法，他其实一直在国内潜逃。最终，工作组从王雁威同样涉嫌腐败犯罪的女儿身上找到线索，在清远源潭镇大山深处的一户农家抓获了王雁威。劝返则是一种极富创造性的追逃方法，通过发挥法律的震慑力和政策的感召力，促使外逃人员主动回国接受处理。“严格来讲，这不是一种侦查手段和司法程序。”李滨说。曾经声称“死也要死在美国”的杨秀珠最终回国自首，这是对其采取的“劝返、遣返、异地追诉”三管齐下、以劝返为主的追逃策略的成功。其间，她经历了避难申请被荷兰驳回、非法入境美国被拘押遣返、弟弟和司机先后到案归国，逃匿空间和心理承受力被极度挤压。对回国自首人员往往会给予政策上的宽大处理，这也吸引了外逃人员被劝返。第15号陈祎娟是中国移动天津分公司原董事长权明富的妻子，正是权明富贪腐案发后陈祎娟出逃英国。21世纪经济报道得到的判决书显示，权明富先后与陈祎娟表姐等人通话，给陈祎娟写规劝信，并委托律师、亲属到英国找到陈祎娟。在权明富的规劝下，陈祎娟于2016年1月14日回国投案。中纪委网站2017年5月发布的文章介绍，与遣返、缉捕到案者的判决情况不同的是，劝返的“百名红通人员”刑期相对较轻，列举名单中就包括陈祎娟。而权明富的行为也被认定为重大立功表现，最终，受贿2960余万元、1200余万元财产来源不明的权明富获刑15年。截至2017年5月，到案的40人中已作出判决的15名，作出不起诉决定的2名，撤案1名。其中，遣返或缉捕回国的判刑较重，3人被判无期，量刑最轻的为3年。劝返者中则有人被判缓刑，有人被判免予刑事处罚。另外，朱振宇属主动回国投案自首且系从犯，张丽萍经劝返归案、涉嫌虚开增值税发票一案情节轻微，检察机关分别作出不起诉决定。“40人的不同境况释放了强烈信号”，上述中纪委网站文章写道，“海外不是法外，外逃不是出路”。国家元首亲自谈追逃“这几年摸索了一个方法，就是通过异地追诉，向有关国家提供证据材料证明，这个外逃人员，在获得身份的时候，他采取了欺诈、违法手段，向当地转移资产，这样促使外国的主管机关，对他在本国采取法律行动。”北京师范大学刑事法律科学研究院教授黄风说。如果外逃人员被所在国认定非法移民或者洗钱成立，将面临被遣返或驱逐出境，到时就只能“束手就擒”。56名到案人员中，杨秀珠的弟弟杨进军，以及李华波均是被遣返回国。不过，在异地追诉，向有关国家提供证据材料证明，考验我国追逃工作人员的素质能力，这是以前海外追逃不力的一大掣肘。尤其是很多案件由地市一级办理，江苏省淮安市纪委监委工作人员徐建国介绍：“地市一级的没有办法，国际追捕这一块儿对于我们来说不掌握怎么去做。”“我国地方办案机构普遍缺少国际合作机构，即使有也人员偏少。这些办案人员的外语水平、国际办案经验也不多，对外逃国的法律制度缺乏了解，尤其是实际展开合作后，对于提交什么样的证据材料才能达到该国的犯罪证明标准，需要不断磨合和努力。”一名曾借调到最高检从事海外追逃工作的地市级检察院检察官说。但中央对海外追逃的重视有力推动了这项工作。据《红色通缉》，习近平总书记与时任美国总统奥巴马在多个外交场合会面时，每次都谈到反腐败国际追逃追赃问题，也不止一次地谈及杨秀珠等重点个案。“海外追逃开展的高峰期，国家领导人的出访几乎都会谈到对外逃到当地的腐败分子的追逃追赃问题。”上述检察官告诉21世纪经济报道。一起成功引渡、遣返案件的背后，是国内多方通力合作的结果，21世纪经济报道获悉，在赖昌星、黄海勇、李华波等案件中，我国多位刑法学者参与其中，协助处理证据材料或作为专家证人。...
新华报业网-扬子晚报1月25日报道春节档在即，原定正月初一上映的爱情片《情圣2》，先是紧急宣布提档至24日上映，后又在当天变卦，宣布撤档。同时期，浙江卫视《王牌对王牌》原定的发布会临时取消；网传北京卫视春晚也在紧急商讨，另外还有两部电视剧一时进退两难……这些都牵扯到一个人，那就是风口浪尖上的吴秀波丑闻。不少网友说，原以为就吃个瓜，没想到自己还被影响了，买好的电影票被迫退了。罕见，两部电影又让“技术原因”背锅短期内，一部电影提档又撤档的现象是很少见的，而两部电影飙档期，更是罕见的。记者说的是《情圣2》和《大侦探霍桑》。因吴秀波风波，《情圣2》宣布提档到1月24日上映，这个档期里，原本《大侦探霍桑》和《战斗民族养成记》是1月25日上映的，眼看着几部电影即将厮杀，见此状同为喜剧的《战斗民族养成记》迅速跟进，也提档到1月24日，而《大侦探霍桑》则主动回避，宣布因“技术原因”撤档。《大侦探霍桑》的主演韩庚甚至在微博上大倒苦水说“心累，无奈”，四个字道出背后的艰辛，导演周显扬也表示，早在2017年影片就交付成片了，之后就是漫长的等待。23日上午，《情圣2》官方微博又亮出“感恩同行，来日再见”这8个字，确认影片正式撤档，《情圣2》的联合发行方华夏电影发行有限责任公司给各院线公司及影院发出改档通知，其中表示，“现应片方要求，因技术问题推迟上映档期，具体上映时间另行通知”。网上传出补拍传闻，称张嘉译、王千源或替代吴秀波，后被辟谣。不少吃瓜群众表示，在中国影坛，“技术原因”真是永远的锅，几乎所有改档撤档的电影都用这个看似无法驳斥的原因。然而，事态又有变化了，23日下午一点，《大侦探霍桑》官微宣布重新回到1月25日上映：“说好的不辜负，我们必须回来，1月25日不见不散！”电影提撤档让影院忙乎了2天第一次改档1月24日，给影院带来了第一次麻烦。因为正月初一上映的电影早就开始预售了，《情圣2》首日排片占比达15%左右，预售票房700多万，中规中矩，但是改到1月24日了，这些票是要退掉的。影院要紧急让员工电话联系退票，退改签规则写的很清楚，不能后台强行退票，必须沟通联系后才能退。另一方面，因为电影是临时决定提档的，所以电影的硬盘拷贝制作的时间非常紧张。因为从决定提档到原计划上映，只有三天时间。这对于几千份硬盘拷贝到制作来说，是一个非常大的难度。所以办理春节期间的退票之余，各影城还要焦虑地担心，1月24日硬盘能否按时抵达。结果23日中午，突如其来的撤档又让各影城手忙脚乱了一回，继续退24日这一天的预售电影票。记者采访了南京多个影城的排片经理，他们是愤怒的，连用多个“恶劣”来形容这种影院最不愿意见到的现象。因为对他们来说，临近年底，事情本来就很多，还要浪费很多人力来处理这些大面积退票，有些场次的购买者电话联系不上，但不能解锁这个场次，也就不能排其他电影，给各大影院带来的票房损失也是很大的。这些忙碌也包含了退改档非常无常的《大侦探霍桑》。基本上每家影院都为这两部电影白忙了2天。以上这两部影片“你避开我，我躲着你”的儿戏式发行，真的让影院方和观众大跌眼镜，双方丝毫不顾体面，就这样把已经排片的影院和购票的观众耍得团团转，真的是国内影坛乱象的缩影。另外，影院经理们也表示，影片不能实现上映，对出品方将会造成较大的损失，后期操作不慎甚至导致前期投资的钱全部打水漂。电视剧和节目等均被曝叫停了除了电影，目前仍有多家平台受到了吴秀波事件波及。其中，浙江卫视的开春综艺《王牌对王牌》第四季前三期皆有吴秀波参与，节目组紧急延后播出时间，并紧急取消了新闻发布会。早在2018年9月24日女演员陈昱霖首次爆料时，吴秀波方面一直没有正面回应。当时吴秀波正在综艺节目《我就是演员》中担任导师，即便他一时间陷入负评，但当时节目组坚持没换人。北京卫视的2019春节联欢晚会主持人也有吴秀波，但据悉，晚会已全部完成录制，目前内部正在紧急商讨应对方案。有消息表示吴秀波的镜头均被剪掉了。此外，他的电视剧《渴望生活》也被曝临时放弃上星机会，改为纯网播出。另外《无名侦探》还在拍，对投资方来说进退两难。根据媒体报道，吴秀波的中澳旅游形象大使身份已不在，澳洲旅游局取消了与吴秀波的合作。吴秀波一直以“暖男大叔”和“师奶杀手”的形象示人，也吸引了不少品牌的代言邀约，例如小米手机、波叔饮料、平安银行、安居客、冷酸灵牙膏、51信用卡等，甚至一些内衣品牌也来找吴秀波代言。如今，这些企业的官网大都难觅吴秀波的身影。...
